零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中(zhōng)国(guó)证监(jiān1亿等于多少万)会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对象的(de)认购资金(jīn)来源(yuán)及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力(lì)进行核查(chá)，公司(sī)未(wèi)按(àn)要(yào)求对本次非公开发(fā)行对象之一(yī)北京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺(nuò)不(bù)符。公(gōng)司(sī)出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发(fā)行股票发(fā)行(xíng)过程(chéng)与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期(qī)间(jiān)未对募集资金置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这(zhè)意味着两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年(nián)从(cóng)东北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计(jì)划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石已退市(shì)，且定(dìng)增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北(1亿等于多少万běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自(zì)身(shēn)经营(yíng)发(fā)展(zhǎn)需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何(hé)一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的(de)大股东亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公(gōng)司大股东不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项均(jūn)属于(yú)规定不得减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券(quàn)最新(xīn)一(yī)季(jì)报(bào)显示，2023年前(qián)三个月东北证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与(yǔ)销售交(jiāo)易业(yè)务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 1亿等于多少万