科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发(fā)布(bù)公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院消息显示(shì)，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证券及(jí)两名保代(dài)、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在(zài)欺诈发行(xíng)的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板上市委审(shěn)议同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存稻草人的作者简介和主要内容，稻草人的作者简介20字储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安排(pái)资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过(guò)前(qián)述财务造假方式虚(xū)增(zēng)营业收入(rù)、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁入(rù)措施，其他相关负(fù)责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定(dìng)书(shū)显示(shì)，其(qí)于(yú)2019年(nián)6月披露招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露关(guān)联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载的(de)利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚(xū)增在(zài)建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分稻草人的作者简介和主要内容，稻草人的作者简介20字，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处(chù)以非法所募集(jí)资金(jīn)金额(é)20％的(de)处罚，罚(fá)款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处(chù)以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控(kòng)人、时(shí)任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股票(piào)上市规(guī)则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均收到上交所下发的(de)拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事(shì)先告知(zhī)书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市(shì)告(gào)知书后，两家公(gōng)司(sī)可以根据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出(chū)陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委(wěi)员会就是否终止公司股票上市事(shì)宜进行审(shěn)议，并(bìng)根据(jù)上市委(wěi)员会的(de)审核意见作出是否终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日(rì)起，相关公司股票复牌(pái)并进入退(tuì)市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期届满后(hòu)5个交易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微(wēi)发布(bù)消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于(yú)当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。上海金融法院称，其将依(yī)法审(shěn)查，及时公(gōng)布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在投(tóu)资者提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽(zé)达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并(bìng)在科创(chuàng)板上市项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持(chí)续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)公告称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调(diào)查公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切(qiè)关注(zhù)诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院后续受(shòu)理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉(sù)讼(sòng)权(quán)利(lì)登记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法规(guī)公开(k稻草人的作者简介和主要内容，稻草人的作者简介20字āi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特(tè)别代表人(rén)诉(sù)讼。

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