科创(chuàng)板首批退市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监会(huì)下发(fā)的(de)《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所也(yě)对两公司下(xià)发(fā)拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事先告知书(shū)，两家(jiā)公司的股票自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院消(xiāo)息显示(shì)，其收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)行政处罚(fá)决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市委审(shěn)议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等(děng)方(fāng)式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润(rùn)总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截(jié)至招股说明书签署(shǔ)日，未按规(guī)定披露(lù范宣年八岁文言文翻译及注释感悟，范宣年八岁文言文翻译及注释拼音)对外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续(xù)通过前述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定(dìng)披(pī)露对外担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关(guān)联(lián)交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全(quán)资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对(duì)于欺(qī)诈发(fā)行(xíng)部分(fēn)，证监(jiān)会对泽达易盛处(chù)以非法所募(mù)集资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监(jiān)会(huì)最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任(rèn)董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财(cái)务(wù)总监、董事(shì)会秘书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全(quán)面大跌(diē)的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一(yī)同范宣年八岁文言文翻译及注释感悟，范宣年八岁文言文翻译及注释拼音被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司(sī)也进入到停牌(pái)及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收到上交所下(xià)发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可(kě)以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易(yì)所(suǒ)由上市委员会就是(shì)否终止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委(wěi)员会(huì)的审核意(yì)见作出是否终止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的(de)决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市，自交易(yì)所公告对股票(piào)作出终(zhōng)止上市(shì)的(de)决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入(rù)退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在(zài)退(tuì)市(shì)整理期届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发(fā)布消息(xī)显示(shì)，其(qí)已(yǐ)于(yú)当(dāng)日收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉(sù)投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的(de)是(shì)，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达(dá)易盛首次(cì)公开发行(xíng)股票并在科创(chuàng)板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持(chí)续(xù)督导等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)公告称(chēng)，关注到(dào)上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)收到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛是(shì)科创板首批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公开(kāi)征集并接受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。

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