金融界5月5日消息 央行、香港证券及期(qī)货事务监察委员会、香港(gǎng)金融管理局(jú)即将正式启动香港与内地利率互换市(shì)场互联(lián)互通合作(zuò)。北向互(hù)换(huàn)通下的交易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启(qǐ)动。初期，全(quán)部境外投资(zī)者通过(guò)北向(xiàng)互换通开展利(lì)率互换交易(yì)在轧差(chà)后的名义本(běn)金(jīn)净额每日不超过人民(mín)币200亿元，后续可根据(jù)市场情(qíng)况适(shì)时调整额度。

　　全文如(rú)下：

　　中(zhōng)国人民银(yín)行、香港(gǎng)证券及期货事务监(jiān)察委(wěi)员会、香港金融(róng)管理局即将(jiāng)正式(shì)启动香港与内(nèi)地利(lì)率互换市场互(hù)联(lián)互(hù)通合作

　　为促进内地与香港(gǎng)金融衍生(shēng)品市(shì)场的协同发展，构(gòu)建高(gāo)水平金融开放格(gé)局，2022年7月4日，中国人民银(yín)行（以下(xià)简(jiǎn)称人民银(yín)行(xíng)）、香港证券及期货事务监察委员(yuán)会(huì)（以下简称香港证监会）、香(xiāng)港(gǎng)金融(róng)管理局(jú)（以下简称香(xiāng)港金管局）发布联合公告，同意中国外(wài)汇交易(yì)中心（全国银行间同业拆(chāi)借中心）（以下简(jiǎn)称外汇交易中心）、银行间市场清算所股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称上海清(qīng)算所）和香港场外结算有世界四大文化名人是哪4个，世界四大文化名人不包括谁(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称场(chǎng)外结算公司）开展(zhǎn)香港与内(nèi)地利率互换市场(chǎng)互联互通合(hé)作(zuò)（以(yǐ)下简(jiǎn)称“互(hù)换通”），初期先行开(kāi)通“北向互换通”，香港及其他国家(jiā)和地区的境外投资(zī)者可通(tōng)过两地基础设(shè)施互联互通参(cān)与内地(dì)银(yín)行间金融(róng)衍生品市(shì)场(chǎng)。自联合(hé)公(gōng)告发布以来，“互换通(tōng)”的各项准备工作(zuò)进展顺利，“北向互(hù)换通(tōng)”下的交易将(jiāng)于2023年5月(yuè)15日启动。为便于“北向互(hù)换(huàn)通”的顺利推出(chū)，现(xiàn)就有关事宜说(shuō)明如下(xià)：

　　一、“北向互换(huàn)通(tōng)”的相关交(jiāo)易(yì)及结算安排(pái)

　　（一）交(jiāo)易(yì)品(pǐn)种：

　　“北向互换(huàn)通”初期可交易品种(zhǒng)为(wèi)利率互换产品，报价、交易及结算币种为人民(mín)币(bì)。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与(yǔ)“北(běi)向互换通”的境内投资者（即互换通报价商(shāng)）需与外汇交易(yì)中心签(qiān)署报价商协(xié)议，并为上(shàng)海清算(suàn)所利(lì)率互换集中清(qīng)算业务的(de)清算会员或该类会(huì)员(yuán)的清算客户。

　　2.参与“北向互换通(tōng)”的境外投资(zī)者为符合人(rén)民银行要求并(bìng)完成内地银(yín)行间债(zhài)券市(shì)场(chǎng)准入备案(àn)的境外机构投资者(zhě)，并经外(wài世界四大文化名人是哪4个，世界四大文化名人不包括谁)汇(huì)交(jiāo)易中心(xīn)开通“北(běi)向互换通”交易权限。拟申请开通“北(běi)向(xiàng)互换通”交易权限(xiàn)的境外投资者需同时申请成为场外结算公(gōng)司的(de)清算会员或该类会(huì)员的清(qīng)算客户。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交(jiāo)易中心与人民(mín)银行认(rèn)可(kě)的(de)境外(wài)电子交易平台互(hù)联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所(suǒ)和(hé)场外(wài)结算公司(sī)建立中央对(duì)手方清(qīng)算机构互联互通(tōng)，共同向境内(nèi)外投资(zī)者提(tí)供清算、结算(suàn)服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部(bù)境外投资者通(tōng)过(guò)“北向(xiàng)互换通”开展利率互换(huàn)交(jiāo)易在轧差后(hòu)的名义本金净额(é)每日不超过人民币(bì)200亿元，后续可根据(jù)市场情况适时调(diào)整额度。

　　2.清算额度：上(shàng)海清算所与场外结算公司针对双(shuāng)方清算所之间的风险敞口建立“互(hù)换通(tōng)”资(zī)源池。初期，上海(hǎi)清算所与场外(wài)结算公(gōng)司(sī)之间(jiān)净头(tóu)寸(cùn)对应的“互换通(tōng)”资(zī)源池风(fēng)险敞口设(shè)定(dìng)上限不超(chāo)过(guò)人民币40亿元，后(hòu)续可(kě)根据市(shì)场(chǎng)情(qíng)况适(shì)时调整(zhěng)额度。

　　二、人民(mín)银(yín)行、香港证监会(huì)和香港金管局已就“互换通(tōng)”涉及的(de)跨境监(jiān)管合作原则和具体安排(pái)达成共识，并签署了(le)《关于内(nèi)地-香港债券(quàn)及衍生品(pǐn)市(shì)场相关事宜的谅解备(bèi)忘(wàng)录》。备(bèi)忘录健全(quán)了两地(dì)监管(guǎn)机构在债券及衍生(shēng)品市场方面的(de)监(jiān)管合(hé)作安排和(hé)联络协商机制(zhì)，共同维护(hù)“互(hù)换(huàn)通”的正常运行、金融市场稳定(dìng)和公平交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇交易中(zhōng)心、上海清算所和场外结(jié)算公(gōng)司应当依(yī)法履(lǚ)行“互换通(tōng)”下(xià)的各(gè)项职责(zé)，组织市(shì)场各方有序开展“北(běi)向互换通”业务。清算(suàn)会员应当遵守相关监管规定及业务规则，加强内部控制(zhì)，防范(fàn)和(hé)控制(zhì)风险，做好投资(zī)者教育和服务，切实维护投资(zī)者合法权益。投(tóu)资者应当充分了解两地市场法(fǎ)律(lǜ)法规、业务规(guī)则和实践(jiàn)操作的差异(yì)，评估和控制风险，理性开展相关投(tóu)资。

　　市(shì)场各(gè)方应(yīng)进一步(bù)做好准(zhǔn)备工作，确保“北向(xiàng)互换通”顺利启(qǐ)动。有兴趣参(cān)与“北向互换通”的(de)投(tóu)资(zī)者可(kě)联系(xì)外汇交易中心(xīn)、上海清算所、场外结算公司为(wèi)参与做准备(bèi)。

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