金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有关部门负责人(rén)就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件答记者问。证(zhèng)监会有关部(bù)门负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构，如(rú)何推动对上(shàng)述(shù)发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)、中介(jiè)机构及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于证券发行(xíng)人(rén)及相关控股股东、实际(jì)控(kòng)制人等(děng)“首(shǒu)恶(è)”坚决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上述(shù)两案的(de)行(xíng)政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关(guān)责任人(rén)作出行政处罚和市场禁(jìn)入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员(yuán)进(jìn)行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的(de)当事人依(yī)法及时移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑(xíng)事(shì)追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科(kē)创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大(dà)违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适(shì)格投资者及(jí)时有效地追究(jiū)违规(guī)上市公司及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事(shì)责(zé)任是资本市场法(fǎ)律责(zé)任(rèn)体系的(de)重要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责(zé)的重要一(yī)环，也(yě)是提高(gāo)资(zī)本市场违法违规(guī)成本的重(zhòng)要举措。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅(chàng)通(tōng)投(tóu)资者权利救济渠道，维护(hù)投资(zī)者合法权益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形(xíng)成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对(duì)于(yú)为上市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的或者法律意见(jiàn)书(shū)的证券服务机构等违规主体(tǐ)实(shí)施精准打击(jī)。如(rú)果相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)故意参(cān)与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送司(sī)法机关处理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的(de)情(qíng)形，我会将(jiāng)按照(zhào)过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案(àn)件(jiàn)情况(kuàng)、执(zhí)法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失(shī)意(yì)愿(yuàn)和能(néng)力等因素(sù)，依法妥善处理，让(ràng)中介(jiè)机构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业(yè)行为(wèi)付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合(hé)规(guī)风(fēng)险意识和廉(lián)洁(jié)从(cóng)业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关(guān)中介机构责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案(àn)中采用何(hé)种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付责任主(zhǔ)体的(de)意愿和能(néng)力等因(yīn)素，目标(biāo)都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加该案并转换特别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)。特(tè)别(bié)代表人诉讼(sòng)制度具(jù)有“默示加(jiā)入、明示退出”的特(tè)征，能够一(yī)揽(lǎn)子解决泽达(dá)易(yì)盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合(hé)法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他(tā)中介(jiè)机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算(suàn)的适(shì)格投资者损(sǔn)失(shī)赔付(fù)金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔(péi)付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投(tóu)资(zī)者可以积(jī)极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自(zì)身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司披露的公告(gào)中(zhōng)提出向(xiàng)证监会提交证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证监会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增了证券(quàn)领域(yù)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度（以下(xià)简称(chēng)当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指国务院证券监督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人进(jìn)行调(diào)查期间(jiān)，被调(diào)查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关投资者损(sǔn)失、消除(chú)损害或者不良(liáng)影响并经(jīng)国务院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当事人(rén)履(lǚ)行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执(zhí)法方(fāng)式。相关(guān)法律法规(guī)明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督(dū)制(zhì)约(yuē)机(jī)制(zhì)等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获(huò)得的收益或者避免的(de)损(sǔn)失(shī)、当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)依(yī)法可能被处以罚款和没(méi)收违法(fǎ)所得的金额(é)，以及投资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为所遭受(shòu)的损失等诸多(duō)因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击(jī)，也(yě)可以(yǐ)有效便捷(jié)地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度(dù)可以一并解决案件相关(guān)的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效(xiào)能，达到行政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当相遇时间的公式 相遇时间怎么求事人承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任人(rén)员，下一步将如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健会计师(shī)事务所、北(běi)京市(shì)康达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会(huì)对(duì)中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机构启动了相关调查(chá)工作，后续将根(gēn)据其在相关执业(yè)行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一(yī)步(bù)处理。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关注相关(guān)中(zhōng)介机构有关责任人员在上述(shù)案件(jiàn)中的执业行(xíng)为(wèi)，如(rú)果发现有关(guān)责任人(rén)员(yuán)存在(zài)违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证相遇时间的公式 相遇时间怎么求券公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构是保障资本(běn)市场(chǎng)高质量发展的(de)重要力量(liàng)，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职(zhí)业道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和(hé)维护风清气正的企业文化(huà)和(hé)行业文(wén)化，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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