零容忍(rěn)！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持(chí)公务员职级并行后,正处几年可以晋升副厅级，公务员职级并行副处几年可以一级调研员续督导期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会依(yī)法(fǎ)拟对公司(sī)做(zuò)出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机构对本次(cì)发行对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认购义务的能(néng)力进行(xíng)核查，公(gōng)司未(wèi)按要求对本(běn)次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的(de)上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记(jì)载。公务员职级并行后,正处几年可以晋升副厅级，公务员职级并行副处几年可以一级调研员>

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持续督导期(qī)间未对募(mù)集资金置换预投(tóu)资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流(liú)动资金的用途(tú)和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的(de)职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以(yǐ)20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数据，这(zhè)意味着两人已经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证券(quàn)。傅(fù)坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增(zēng)项目已(yǐ)时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会(huì)仍(réng)对东北证券(quàn)立(lì)案(àn)调(diào)查(chá)并处(chù)以三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券(quàn)股东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得(dé)减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券(quàn)的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因(yīn)是公司投资与销售(shòu)交易(yì)业务(wù)、投资银行业务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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