在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本(běn)方针下，私(sī)募基金行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会(huì)网站(zhàn)披露的一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反专业化(huà)运营原则(zé)等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金业协(xié)会(huì)网站披露(lù)了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违规行为(wèi)，时任高级(jí)管理人员(yuán)黄某应当(dāng)对此(cǐ)承(chéng)担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对其(qí)作(zuò)出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在(zài)四项违(wéi)规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿(ā)杏达成《业(yè)务合(hé)作协议》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额(é)，该(gāi)产品通过深圳雪杉(shā胸围88是多大罩杯，胸围88是多大尺码文胸n)在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”胸围88是多大罩杯，胸围88是多大尺码文胸最(zuì)终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定(dìng)由(yóu)指定第三方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”，并(bìng)由该产品购(gòu)买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管(guǎn)理人专业化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未向投资(zī)者(zhě)披露关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募证胸围88是多大罩杯，胸围88是多大尺码文胸券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行(xíng)事务合(hé)伙人、实际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构(gòu)成(chéng)关联交易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者进(jìn)行明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的投(tóu)资者王某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工违(wéi)规兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市(shì)场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间公(gōng)司的违(wéi)规行为承担相应责(zé)任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金(jīn)产品(pǐn)备案(àn)六个(gè)月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的(de)是，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监(jiān)局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等方式对个别(bié)投资(zī)者的风险识别能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照(zhào)合同约(yuē)定(dìng)如实向(xiàng)投(tóu)资者披露可能(néng)影响投资者合法(fǎ)权益的重(zhòng)大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映(yìng)雪(xuě)投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人(rén)数14人(rén)，管理规模(mó)区(qū)间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行高管变更。目(mù)前雪杉基金的(de)法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的(de)是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基金还有一家(jiā)关联公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股权、创业投资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为(wèi)投资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏(hóng)观(guān)经济(jì)和估值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济周期中(zhōng)的(de)趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时(shí)引入非公(gōng)开市场投资中(zhōng)的个体性估值和内在价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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