零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由(yóu)中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会调(diào)查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票的审查(chá)反馈意(yì)见中要(yào)求保荐机构对本次(cì)发行对象的认购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能(néng)力(lì)进行核查，公司未按要(yào)求(qiú)对(duì)本次(cì)非公开(kāi)发行对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资(zī)与其(qí)承诺不符。公司(sī)出(chū) 具(jù)的(de)《非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持(chí)续督(dū)导期(qī)间未对募集资金置换预投资金事(shì)项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金投入项(xiàng)目(mù)的(de)情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金(jīn)的(de)用途和(hé)程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项(xiàng)目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期(qī)的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万(wàn)虎门销烟发生在哪里元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则(z虎门销烟发生在哪里é)在(zài)2016年从(cóng)东(dōng)北证(zhèng)券离(lí)职(zhí)，去年入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年(nián)，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管、压(yā)实中介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对(duì)于东(dōng)北(běi)证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等(děng)自(zì)主决定，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东不得虎门销烟发生在哪里减持(chí)股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项均属于(yú)规定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权(quán)变或(huò)将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资(zī)银行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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