科创(chuàng)板首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)》，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司(sī)下发拟终止公司(sī)股票上市(shì)的(de)事先告知(zhī)书，两家(jiā)公(gōng)司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示(shì)，其收(shōu)到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券及两名保代、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事(shì)务(wù)所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来(讳疾忌医的故事简短，讳疾忌医的故事和寓意lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示(shì)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创板上市委审(shěn)议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书(shū)》通过(guò)虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单(dān)据入账、安排资(zī)金回(huí)款、提前(qián)确认收(shōu)入等方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》未按规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末(mò)以(yǐ)及2019年上半年末对(duì)外(wài)担(dān)保余(yú)额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通(tōng)过(guò)前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利(lì)润。2019年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在(zài)未按规定(dìng)披露对(duì)外担保的(de)问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处(chù)罚决(jué)定书显示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在(zài)建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监(j讳疾忌医的故事简短，讳疾忌医的故事和寓意iān)会对泽达(dá)易盛(shèng)处以非法所募集(jí)资金(jīn)金额20％的处罚，罚(fá)款金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非(fēi)法募(mù)集(jí)资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事(shì)实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市(shì)值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司(sī)也进入到(dào)停牌及被(bèi)终止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第(dì)（一(yī)）项规定(dìng)的重大(dà)违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收到上交(jiāo)所下发的拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的(de)事先告知书。在(zài)收到(dào)终止上市告知(zhī)书(shū)后，两家(jiā)公司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委(wěi)员(yuán)会就是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票(piào)被终(zhōng)止上市，自(zì)交易所公告(gào)对(duì)股(gǔ)票作出终止上(shàng)市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的(de)下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司(sī)股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易(yì)日内对(duì)股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其(qí)将依法(fǎ)审查(chá)，及时公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投(tóu)资者提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽(zé)达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务(wù)所也(yě)均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板(bǎn)上市(shì)项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心(xīn)公(gōng)告称，关注到上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼程序审理案(àn)件。泽(zé)达(dá)易盛(shèng)是科(kē)创板首批(pī)被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开(kāi)征(zhēng)集并接(jiē)受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。

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