金融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件(jiàn)答记(jì)者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，危及(jí)市(shì)场秩(zhì)序和(hé)金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持(chí)“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)麻雀养大了认主吗，麻雀智商相当于几岁中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监管机(jī)构，如(rú)何推(tuī)动对上(shàng)述(shù)发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员等相关责任主体进(jìn)行(xíng)立体化(huà)追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违(wéi)法活动的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国(guó)务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于(yú)证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述(shù)两案(àn)的行(xíng)政责任方(fāng)面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津）科技股(gǔ)份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技术(shù)股份(fèn)有限公司（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪(zuì)的当事人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易(yì)所科(kē)创板(bǎn)股票上市(shì)规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大违法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有(yǒu)效地(dì)追究违规上市公司及(jí)其(qí)相关中(zhōng)介机构等责任(rèn)主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是(shì)资(zī)本市(shì)场法律责任体系(xì)的重要组成部分，是对(duì)违法(fǎ)行为进行立体式(shì)追(zhuī)责的(de)重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法(fǎ)违规成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅(chàng)通投资(zī)者权(quán)利(lì)救济渠道(dào)，维护投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，督促(cù)市场参与(yǔ)各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市(shì)公司提(tí)供保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)服务(wù)的证券公司(sī)、出具审计报告的(de)或(huò)者法律(lǜ)意见书的(de)证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机(jī)构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送(sòng)司(sī)法机(jī)关(guān)处理；如(rú)果相关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失意愿和(hé)能力等因素，依(yī)法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介机(jī)构(gòu)为(wèi)其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构的责任人员。证券公司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证券服(fú)务(wù)质量(liàng)的重(zhòng)要因素。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财(cái)务(wù)造假等案件(jiàn)中发现相关中(zhōng)介机构责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行案严重损害(hài)投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，目(mù)前在投资者保护(hù)方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)。这(zhè)些麻雀养大了认主吗，麻雀智商相当于几岁制度各有(yǒu)优势，对于个案中(zhōng)采用何(hé)种方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任主体(tǐ)的意(yì)愿和能力等因(yīn)素，目标(biāo)都是有效保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心发布公告(gào)，表示密(mì)切(qiè)关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受投资(zī)者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加该(gāi)案并(bìng)转换(huàn)特别代表人诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉(sù)讼制度(dù)具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适(shì)格投资者的合(hé)法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程序中得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申(shēn)请首(shǒu)次公开发行(xíng)股票(piào)的保荐机(jī)构(gòu)和主承销商，与其他中(zhōng)介机(jī)构正在(zài)主动(dòng)筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔付专(zhuān)项基(jī)金（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格投资(zī)者损失(shī)赔付金额进行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适(shì)格投资者的投资损失(shī)。先行赔(péi)付可(kě)以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者可以积(jī)极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)披露的(de)公告中提(tí)出向证监会提(tí)交证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监(jiān)会将如(rú)何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制度（以下(xià)简称当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券(quàn)期货违法的单位或者(zhě)个(gè)人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消(xiāo)除损害或者不(bù)良影响并经(jīng)国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机(jī)构终止案件调(diào)查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度(dù)的基本流(liú)程、适(shì)用(yòng)范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的(de)确定需要综合(hé)考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益或者(zhě)避(bì)免的损失、当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以(yǐ)及(jí)投(tóu)资者因当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多(duō)因素(sù)。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案件相(xiāng)关的行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)规定》等(děng)规定(dìng)，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责任人(rén)员，下一步将(jiāng)如(rú)何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(麻雀养大了认主吗，麻雀智商相当于几岁dá)易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份有限公(gōng)司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业过(guò)程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在紫晶(jīng)存储案(àn)中，我会对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、致同(tóng)会计师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构启动(dòng)了相关(guān)调(diào)查工(gōng)作，后续(xù)将根据其在(zài)相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合(hé)其(qí)主动先行赔付以(yǐ)及申请证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一(yī)步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员(yuán)在上述案(àn)件中的执业行(xíng)为，如(rú)果发现有关责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予(yǔ)以(yǐ)严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构是(shì)保障资本市(shì)场高质(zhì)量发展的(de)重要力(lì)量，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及(jí)其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正(zhèng)的企业文化和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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