直播(bō)短视(shì)频(pín)成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券某营业部(bù)及(jí)员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引流(liú)，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部(bù)任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不正当利益(yì)。

　　一个男人出轨了还爱自己的老婆吗根据《证券(quàn)期货(huò)经营机构及其工(gōng)作(zuò)人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不(bù)得(dé)违(wéi)规从事营利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响其独(dú)立性的职务(wù)或者(zhě)从事与所在机(jī)构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函的行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部(bù)也(yě)被出具警示(shì)函。四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任(rèn)总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播(bō)放(fàng)量过万(wàn)。在(zài)抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名义发布(bù)短视(shì)频的账号(hào)数量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上(shàng)月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动(dòng)的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化(huà)有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监局(jú)出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾(gù)问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以(y一个男人出轨了还爱自己的老婆吗ǐ)来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出(chū)，易伟通(tōng)过(guò)微博(bó)进行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投资服务(wù)，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的(de)核(hé)准，不具备证券投(tóu)资咨询从(cóng)业资格及业(yè)务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机构监(jiān)管情(qíng)况通报(bào)，对证券(quàn)公司从业人(rén)员网络直播(bō)提出监管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规(guī)、研究方法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优势，引导(dǎo)市场树(shù)立(lì)长期投资、价(jià)值(zhí)投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应进一步(bù)加(jiā)强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中对(duì)直播(bō)进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定(dìng)了《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播(bō)内容(róng)，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向(xiàng)各(gè)家证券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下(xià)发(fā)关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信(xìn)息的(de)通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其(qí)中(zhōng)重点排(pái)查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与(yǔ)APP。

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