昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机(jī)交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规(guī)范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动

　　为规范(fàn)证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管活动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护(hù)证券期货市场安全平(píng)稳运行(xíng)，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期(qī)货交易所向市场相(xiāng)关机(jī)构提(tí)供主机交易(yì)托管(guǎn)资源，为行业提供信(xìn)息科(kē)技基础(chǔ)支撑(chēng)服务，对(duì)于提升行业信息基础设施运维(wéi)水平，保障行业(yè)信息(xī)系统安全(quán)稳定运行(xíng)发(fā)挥了重要作(zuò)用(yòng)。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)的(de)不断发(fā)展，主机交易托管(guǎn)资(zī)源分配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致(zhì)、安(ān)全保(bǎo)障能力有待提(tí)升等问题逐渐凸显，为进一步(bù)规(guī)范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活动，促进证券期货市(shì)场(chǎng)的平稳健(jiàn)康(kāng)发展，证(zhèng)监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合(hé)业(yè)务(wù)活动的(de)具(jù)体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管相(xiāng)关(guān)主(zhǔ)体分为证券期货交易所(suǒ)和证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)两部分，分(fēn)别提出完(wán)善的监管要求，并要求其他类型的参与主(zhǔ)体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运(yùn)行(xíng)是从事主机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活(huó)动的(de)基础和前提，《管理规定》规定(dìng)了(le)主(zhǔ)岭南大学位置在哪里啊，岭南大学在哪个城市机交易托管资源的安全管理(lǐ)要求，明确了证券期货经营机构的(de)尽职(zhí)调查和业务(wù)审批(pī)机制，从安(ān)全(quán)的(de)角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理(lǐ)。《管理规(guī)定》将公平合(hé)理原则，体现(xiàn)在证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所和证券期岭南大学位置在哪里啊，岭南大学在哪个城市货经营机构从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活动的各个环节，同(tóng)时也充分注重有关规定(dìng)落地过程中的(de)可操作性，切实提(tí)升市场主体的(de)获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业(yè)主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总(zǒng)则明确(què)立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动的基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指证券期货(huò)交易所提(tí)供的(de)机房(fáng)机(jī)柜(guì)、通信(xìn)网(wǎng)络、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关资源的信息系统可以连(lián)接证券期货(huò)交(jiāo)易所交(jiāo)易系(xì)统。

　　其次是(shì)证券期货(huò)交易所要求。明确了证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务有关要求(qiú)。主要包括(kuò)：要求证券期(qī)货交易所实(shí)施专区管(guǎn)理，统一专区交易时(shí)延(yán)，建设运维要(yào)求不得低(dī)于《证券期货业(yè)信息系统托管基本(běn)要求》中三级系统的受(shòu)托方(fāng)要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服务申(shēn)请、服务协议(yì)、收费要求、服(fú)务退出与资源再分配等方面保障证券期(qī)货交易所提供有(yǒu)关(guān)服务的公平合(hé)理；加(jiā)强风(fēng)险防控，证券期货交易所需(xū)建立健全监控(kòng)指标及应急处置(zhì)机(jī)制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定》要(yào)求，证券期(qī)货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务的，应当将主机交易托(tuō)管资(zī)源和其他(tā)主机托管(guǎn)资源进行区分，对主机交易托管资源实施专区管理(lǐ)，并(bìng)确保相关专区到(dào)核心交易系统通信前端(duān)的通(tōng)信时延保持(chí)一致。

　　再(zài)次是证(zhèng)券(quàn)期货经营机构要(yào)求。明确了证券期货经营机构租用(yòng)主机交易(yì)托管资源(yuán)有(yǒu)关要求(qiú)。具体来(lái)看(kàn)，从安全保(bǎo)障(zhàng)方面，对证券期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源的一般要求作出规定(dìng)。从能力评(píng)估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面确保(bǎo)证券期(qī)货经营机构(gòu)能够保障(zhàng)客户设施的安全运行。明确(què)证券期货经营机构对证(zhèng)券(quàn)期货交易所的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资(zī)源部(bù)署客户(hù)提(tí)供的软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机(jī)构部署客户设施(shī)）的(de)，应当从人员(yuán)保障(zhàng)、资金投入(rù)、客户(hù)需(xū)求等(děng)方面充分(fēn)评估，审慎选(xuǎn)择(zé)服务客户，确保(bǎo)自身(shēn)能力可(kě)以保障客(kè)户软(ruǎn)件或硬件设施的安全运(yùn)行，并(bìng)将不同(tóng)客户的信息系统、客户与经营机构的信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券(quàn)期货交易所的监管报告义务，规(guī)定中国证监会及其派(pài)出机构结合法定职责，对证券期(qī)货交易所及证券(quàn)期货经营(yíng)机构实施现(xiàn)场检查和(hé)非(fēi)现场(chǎng)检查，并规定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定(dìng)》，证券期货(huò)交易所违反本规定(dìng)，或者在(zài)监管工(gōng)作中(zhōng)不履行职责，或者不履(lǚ)行本(běn)规定有关(guān)报(bào)告义(yì)务的，中国证监(jiān)会可以对证券期货交(jiāo)易所采(cǎi)取监管谈话、出(chū)具(jù)警示函、责令限期改正等行政监管措施(shī)，对有关高级管理人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话(huà)、通报批(pī)评(píng)、撤职(zhí)等行政处分，并责令(lìng)证券期货交易所对其(qí)他责任人(rén)给予(yǔ)纪(jì)律处分。

　　证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)违反本规定，中国证监(jiān)会及(jí)其派出(chū)机构(gòu)可以依(yī)照(zhào)《证券期货业网络和信息安(ān)全管理办法》有(yǒu)关(guān)规定，对(duì)有(yǒu)关机构(gòu)和(hé)人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易(yì)所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前(qián)正在接受中央纪(jì)委国(guó)家(jiā)监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察组和浙(zhè)江(jiāng)省台州(zhōu)市监(jiān)委监察(chá)调查。

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