金融界4月21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监(jiān)会有关(guān)部(bù)门负(fù)责(zé)人(rén)表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民(mín)事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何推动对上述(shù)发行人、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人(rén)、中介机构及其(qí)责任人员等相关责任(rèn)主体进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活动的(de)意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等(děng)违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的(de)行政(zhèng)责(zé)任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)泽(zé)达(dá)易(yì)盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚(fá)，并对(duì)部分责(zé)任人(rén)员采取证券市(shì)场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安机(jī)关(guān)处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规(guī)则》的规定，上海证券交易(yì)所将依(yī)法对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投(tóu)资者及时(shí)有(yǒu)效地追究(jiū)违规上市公(gōng)司及其相关中介(jiè)机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任是(shì)资本市场法律责(zé)任(rèn)体系(xì)的重(zhòng)要组成(chéng)部(bù)分(fēn)，是(shì)对(duì)违法行为进(jìn)行立体式(shì)追责的重要一(yī)环，也(yě)是(shì)提高资本市场违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合(hé)法权益，督促市场美甲建构是什么意思，语言建构是什么意思参与各方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资(zī)本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报(bào)告的或者法律意见书的证券服务(wù)机构等(děng)违规主体实施精准打(dǎ)击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构主要涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的(de)情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相(xiāng)当(dāng)的法治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔(péi)偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿和能(néng)力(lì)等因素(sù)，依法妥善处(chù)理，让中介机(jī)构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责美甲建构是什么意思，语言建构是什么意思的执业行为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关(guān)于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构从(cóng)业人员的道德(dé)水准、专业能力(lì)、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服(fú)务质(zhì)量的重要(yào)因素(sù)。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案(àn)件中发现相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害(hài)投(tóu)资者合法权益，目前(qián)在(zài)投(tóu)资者保护(hù)方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等一(yī)系列投(tóu)资(zī)者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的充分(fēn)性和(hé)有效性、赔(péi)付(fù)责任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和(hé)能力等(děng)因(yīn)素，目标都是有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中(zhōng)心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默示加入、明示(shì)退出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽子(zi)解决泽达易(yì)盛案(àn)的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存(cún)储申请首次公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基(jī)金规模(mó)将根(gēn)据(jù)最终计算的(de)适(shì)格投资者损失赔(péi)付金额进(jìn)行调整），用(yòng)于(yú)先行(xíng)赔(péi)付适格投(tóu)资者的投资(zī)损失。先行赔付(fù)可以高(gāo)效(xiào)、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者可(kě)以积极参与先行赔(péi)付(fù)程序(xù)直(zhí)接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司披(pī)露(lù)的公(gōng)告中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺申(shēn)请(qǐng)，证监(jiān)会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是(shì)指国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证券期货(huò)违(wéi)法的单位或者个人进行调查(chá)期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或者不(bù)良影(yǐng)响并(bìng)经(jīng)国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券监督管理机(jī)构终止案件调(diào)查的行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)方式。相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律法规(guī)明确规定(dìng)了当事人(rén)承诺制度的基(jī)本流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督制约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》等(děng)规(guī)定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的(de)确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为可能(néng)获(huò)得的收(shōu)益或(huò)者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依法可(kě)能被处(chù)以罚款和(hé)没(méi)收违法所得的金额，以及(jí)投(tóu)资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为所遭(zāo)受的损失等(děng)诸多(duō)因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)，在(zài)证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)可以一并(bìng)解(jiě)决(jué)案(àn)件相关的行政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司向我会提(tí)交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易(yì)盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律师事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会(huì)计师事(shì)务(wù)所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启(qǐ)动了相关调查工作，后(hòu)续将根据其(qí)在相关执业行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动(dòng)先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行下一(yī)步(bù)处理。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人(rén)员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所等中介机构(gòu)是保障(zhàng)资(zī)本(běn)市(shì)场高质量发展的重要(yào)力量，中介机构及其从业人员应当严(yán)格遵守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造(zào)和维护风清(qīng)气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

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