直(zhí)播短视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但(dàn)金(jīn)融(róng)“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展业(yè)仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工(gōng)任职期(qī)间实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

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　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部任职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学(xué)校”引流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直(zhí)播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证议论文论点论据论证是什么意思，论点论据论证是什么意思举例子券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机(jī)构及(jí)其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构工作人员(yuán)不得(dé)违(wéi)规从事营利(lì)性(xìng)经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可能影(yǐng)响其(qí)独立性的职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资(zī)者(zhě)合法利益(yì)相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊(xióng)某平采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监督(dū)管(guǎn)理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认为(wèi)，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖(dǒu)音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为(wèi)“原(yuán)恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在(zài)抖音(yīn)平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号(hào)粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到(dào)此次被监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期(qī)间(jiān)，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗位(wèi)为(wèi)“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨(zī)询(xún)（投(tóu)资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执(zhí)业(yè)资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播(bō)形(xíng)式(shì)向公众提供关于证券市(shì)场的(de)分析、预(yù)测(cè)或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及业务(wù)资(zī)质，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通(tōng)过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合(hé)规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进(jìn)行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总(zǒng)局、文化和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播(bō)应取得(dé)相(xiāng)应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排(pái)查报送网络非法证券(quàn)活(huó)动信息(xī)的通知，要(yào)求排(pái)查填报(bào)证券领(lǐng)域(yù)涉(shè)及非法证券活(huó)动(dòng)信息(xī)，其(qí)中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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