金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案(àn)件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证孕妇咳黄痰几天能自愈，白痰和黄痰哪个严重券(quàn)违(wéi)法活(huó)动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行(xíng)行政、民(mín)事、刑事(shì)立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)，社会(huì)影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何(hé)推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)等相关(guān)责任主(zhǔ)体进(jìn)行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实(shí)际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上(shàng)述两(liǎng)案的(de)行(xíng)政责任方(fāng)面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存(cún)储技术股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任(rèn)人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施(shī)。同时(shí)，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时移送(sòng)公(gōng)安机关处理，推(tuī)动案(àn)件刑事(shì)追责相关工作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规则》的规定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大(dà)违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时有效地追究违(wéi)规上(shàng)市公司及其相关(guān)中介机(jī)构等(děng)责任主体(tǐ)的民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责任(rèn)是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为(wèi)进行立体(tǐ)式(shì)追责的重(zhòng)要一(yī)环，也是提高资(zī)本(běn)市场违法违规成本的(de)重要举措(cuò)。我会(huì)将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠(qú)道，维(wéi)护投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，督促(cù)市(shì)场(chǎng)参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三(sān)是(shì)对于为上(shàng)市(shì)公司提供(gōng)保荐、承销服务(wù)的证券(quàn)公司、出具审计报告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故(gù)意参与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉(shè)嫌(xián)执(zhí)业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失意愿(yuàn)和能(néng)力(lì)等因素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让中介机(jī)构为其(qí)未勤(qín)勉尽责的(de)执业行为付(fù)出代(dài)价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构从业人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规风险意(yì)识和(hé)廉(lián)洁(jié)从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的(de)重要(yào)因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案(àn)件(jiàn)中发现相关(guān)中介机构责(zé)任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)，目前(qián)在(zài)投资(zī)者保护(hù)方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规定了(le)包括协(xié)商(shāng)和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行(xíng)赔(péi)付、责(zé)令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表人(rén)诉讼等一(yī)系列(liè)投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中采用何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投(tóu)资者获(huò)赔的充分性和有效(xiào)性孕妇咳黄痰几天能自愈，白痰和黄痰哪个严重、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等(děng)因素(sù)，目标(biāo)都是有效(xiào)保护投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案，上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务(wù)中(zhōng)心发布公告，表示(shì)密(mì)切关注泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉(sù)讼，将依法接受投资者特(tè)别(bié)授权，申(shēn)请(qǐng)参加该案(àn)并转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易(yì)盛案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者的(de)合(hé)法权益(yì)可以在诉(sù)讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开(kāi)发行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其他中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹备(bèi)投资(zī)者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设(shè)立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额(é)为公司初步(bù)估算结(jié)果，基金规(guī)模(mó)将根据(jù)最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔(péi)付金额进行调(diào)整），用于(yú)先行赔付适格投(tóu)资者(zhě)的投资损失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适(shì)格投资者可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司披露(lù)的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会(huì)将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度是指国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督管理机(jī)构对(duì)涉嫌(xián)证券(quàn)期货违(wéi)法的单位或者个人进行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监督管理机构(gòu)认可(kě)，当事(shì)人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机构终(zhōng)止案件(jiàn)调查的行政执(zhí)法(fǎ)方(fāng)式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度的基(jī)本流(liú)程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规(guī)定(dìng)，承(chéng)诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得(dé)的收益或者避免(miǎn)的损失(shī)、当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依(yī)法可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金(jīn)额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这(zhè)一程序(xù)中，既(jì)可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有(yǒu)效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达到行政追责(zé)与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公(gōng)司向我(wǒ)会(huì)提交当事人(rén)承诺申(shēn)请，我会将依(yī)据(jù)《证券法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度实(shí)施办(bàn)法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施规(guī)定(dìng)》等规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉的(de)证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达(dá)律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日已被我会(huì)立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)启动了相关调查(chá)工(gōng)作，后续(xù)将根据其(qí)在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请(qǐng)证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们(men)将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在(zài)上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构是(shì)保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应(yīng)当严格遵(zūn)守(shǒu)法律(lǜ)法规(guī)和职(zhí)业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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