零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非公开发行(xíng)股票及持续(xù)督(dū)导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的(de)审查反馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对(duì)本次发(fā)行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能(néng)力进行(xíng)核查，公司(sī)未按(àn)要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出资与其(qí)承诺(nuò)不(bù)符。公(gōng)司出 具(jù)的(de)《非公开发(fā)行股票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过(guò)程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导(dǎo)期间未对(duì)募集资金(jīn)置换预(yù)投(tóu)资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未(wèi)充(chōng)分 核查(chá)募(mù)集资金投入项(xiàng)目的(de)情况，未充(chōng)分关注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)决(jué)定：对(duì)东北证券责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收(shōu)保(bǎo)荐业(yè)务收入(rù)188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期的(de)保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已退市嫦娥五号发射时间地点在哪 嫦娥五号还在工作吗，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍(réng)对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)立(lì)案调查并处以三倍(bèi)的高(gāo)额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继(jì)续保持强监管、压实中介(jiè)机构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市(shì)场价(jià)格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北(běi)证(zhèng)券在被(bèi)中国证监会(huì)立案调(diào)查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不(bù)得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事(shì)项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北(běi)证券实现营(yíng)业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的(de)主要原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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