在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募(mù)基金行业监(jiān)管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露(lù)的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在(zài)违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则(zé)等四(sì)项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合规风(fēng)控负责人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露了一则(zé)纪律处分(fēn)事(shì)先(xiān)告知书送(sòng)达公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行(xíng)为(wèi)，时(shí)任高级(jí)管理(lǐ)人员(yuán)黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担法律责任(rèn)，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行(xíng)人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在(zà甘为人梯的意思是什么意思，甘为人梯出处i)管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定(dìng)由指定第(dì)三方甘为人梯的意思是什么意思，甘为人梯出处认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上(shàng)行为不符合私募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化运(yùn)营的要求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者(zhě)披露关联(lián)交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别(bié)投(tóu)向上海映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉(shān)董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合(hé)伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资(zī)者(zhě)进行(xíng)明确、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实(shí)投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基(jī)金合(hé)同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问(wèn)卷(juǎn)则(zé)于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员(yuán)工(gōng)违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职(zhí)期间(jiān)公(gōng)司的(de)违规行(xíng)为承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是(shì)雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对(duì)雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等方式对个别(bié)投资(zī)者(zhě)的风险识别能力和(hé)风(fēng)险承担能力进行评(píng)估、未按照合同约(yuē)定如(rú)实向投(tóu)资者披露可能影响投(tóu)资者(zhě)合法权益的重大(dà)信(xìn)息等情形(xíng)。依(yī)据《私募管理办(bàn)法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年(nián)，注册(cè)资本为(wèi)3250万(wàn)元(yuán)，机构类(lèi)型为私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金管理(lǐ)人，全(quán)职员工人数14人(rén)，管理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管变更(gèng)。目前雪杉基金的(de)法人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣，合规风(fēng)控负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资为雪杉基金(jīn)的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股权、创业(yè)投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台(tái)的(de)跨(kuà)境(jìng)协(xié)同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的(de)投资(zī)和并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追(zhuī)踪资产价格(gé)指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和(hé)估值指标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势(shì)性(xìng)行业和事件以(yǐ)最大(dà)化(huà)投(tóu)资上行(xíng)收益，同时引入(rù)非公开市(shì)场(chǎng)投资(zī)中的个体性(xìng)估值和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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