零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国(guó)证监会(huì)调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依(yī)法拟对(duì)公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的审(shěn)查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求(qiú)保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义务的能力进行(xíng)核查(chá)，公司未按要求对本(běn)次非(fēi)公开发(fā)行(xíng)对象之一(yī)北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的(de)上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票发行过程与认购(gòu)对(duì)象合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目(mù)的情(qíng)况，未(wèi)充(chōng)分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)拟决(jué)定：对(d2020双十一狂欢夜节目单，2020双十一狂欢夜节目单uì)东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北(běi)证券(quàn)，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北(běi)证券离职(zhí)，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案(àn)调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下(xià)，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在(zài)65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需要等自主(zhǔ)决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场价格(gé)减持(chí)不(bù)超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就(jiù)已经(jīng)公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事(shì)项均属于(yú)规定不得(dé)减持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一(yī)季报(bào)显示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证券(quàn)实现(xiàn)营(yíng)业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(y2020双十一狂欢夜节目单，2020双十一狂欢夜节目单uán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的(de)主要(yào)原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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