直播(bō)短视(shì)频成为市场风口，但金融(róng)“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部(bù)及员工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该(gāi)名(míng)员工(gōng)任职期(qī)间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时(shí)性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严外科鼻祖是谁？查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇四川证监(jiān)局开出(chū)的(de)警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业(yè)规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利(lì)性经营活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其独立性的职务(wù)或者从(cóng)事与所在(zài)机(jī)构(gòu)或者投资(zī)者合法(fǎ)利(lì)益(yì)相冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决(jué)定对熊(xióng)某平采取出具警示函(hán)的(de)行政监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不(bù)到位，未严格规范从(cóng)业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短视频(pín)平(píng)台进行推广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔(xián)仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)官方(fāng)抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过(guò)万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发(fā)布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短视频中留(liú)言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

外科鼻祖是谁？　　

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例(lì)外。由于直播活(huó)动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数(shù)据(jù)程序化(huà)有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播形式向公(gōng)众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟(wěi)通过微博(bó)进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资(zī)咨(zī)询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及(jí)业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发(fā)机构监(jiān)管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出监管要(yào)求。证券(quàn)公司工(gōng)作(zuò)人员(yuán)通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研(yán)究方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和(hé)理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作(zuò)人(rén)员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播(bō)内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局、文(wén)化和(hé)旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取(qǔ)得(dé)相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息的通知，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排(pái)查(chá)假冒(mào)仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机(jī)构和(hé)人员等(děng)涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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