直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监(jiān)局对(duì)恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势(shì)进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

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　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实(shí吸潮是什么意思，弄瓦之喜什么意思)名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融(róng)职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构工作人员不(bù)得违规从事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或(huò)者(zhě)投资者合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动。基(jī)于此，四(sì)川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平采取出(chū)具(jù)警示(shì)函的(de)行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出(chū)具(jù)警示(shì)函。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视频平台进(jìn)行推(tuī)广的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注(zhù)个(gè)人(rén)职业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝(sī)已(yǐ)有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖音平(píng)台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名(míng)义(yì)发布短视频的账号(hào)数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息(xī)显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登(dēng)记(jì)，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō吸潮是什么意思，弄瓦之喜什么意思)推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监局(jú)出(chū)具警示(shì)函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问(wèn)执业(yè)资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务(wù)，但(dàn)其未取得从事证券投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公司(sī)从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人(rén)员通过网络直(zhí)播等形(xíng)式(shì)发表评论，要确(què)保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树(shù)立长期(qī)投资(zī)、价值(zhí)投资和(hé)理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司(sī)应进一步加强对(duì)证券公司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规(guī)情况的(de)，及时启动内(nèi)部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文化和(hé)旅游部共同制定了(le)《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于(yú)需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融(róng)、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各(gè)家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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