昨日晚间，证监会(huì)就(jiù)《证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　进一(yī)步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活动

　　为规(guī)范(fàn)证券(quàn)期货(huò)市场主机(jī)交易(yì)托(tuō)管活动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场安全平稳运行，证(zhèng)监会起草(cǎo)了《证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨(zuó)日(rì)向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交(jiāo)易所向市(shì)场相关机构(gòu)提(tí)供主机交易托管资源，为行业提(tí)供(gōng)信息(xī)科技基础支(zhī)撑(chēng)服务，对(duì)于提升行业信(xìn)息基础设施(shī)运维水(shuǐ)平，保(bǎo)障行业信息系(xì)统安全(quán)稳定运(yùn)行(xíng)发挥了重要(yào)作用。

　　但随着(zhe)证券期货(huò)市场的(de)不(bù)断发展(zhǎn)，主机交易(yì)托管资(zī)源分(fēn)配不(bù)尽(jǐn)合理、线路时(shí)延不尽一致、安(ān)全(quán)保障能力有待提升等问题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租(zū)用活动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路(lù)有三。一是全面覆(fù)盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规(guī)定》将主机交易托管相(xiāng)关主体分为证券期货交(jiāo)易所和(hé)证券(quàn)期货经营机构两部分，分(fēn)别提(tí)出完(wán)善的监管要求(qiú)，并(bìng)要(yào)求其他(tā)类(lèi)型的(de)参与主体参照(zhào)执(zhí)行有关规定。

　　二(èr)是切实守住安(ān)全(quán)底线。安(ān)全运行是从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动的基础和前提(tí)，《管理规定(dìng)》规定(dìng)了(le)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的安全管(guǎn)理要求，明确了(le)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构的尽职调查和业务审批机制，从(cóng)安全(quán)的角(jiǎo)度(dù)作出全(quán)面规定。

　　三是促(cù)进服(fú)务公平合(hé)理。《管理规定》将公平(píng)合理原则，体现在证券期货交易(yì)所和证券期货经营(yíng)机构从事主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租(zū)用活动的各个环节，同时也(yě)充分注重有关规(guī)定落地过程中的(de)可操作(zuò)性，切实(shí)提(tí)升市场主(zhǔ)体的获(huò)得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要内容来(lái)看，《管(guǎn)理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货行(xíng)业主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动提出(chū)了要求(qiú)。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)的基本原则以(yǐ)及(jí)监督(dū)管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源，是(shì)指证券(quàn)期货交易(yì)所提供的(de)机房(fáng)机柜(guì)、通信网络、软件(jiàn)或硬(yìng)件设施等资源(yuán)，部署(shǔ)在相(xiāng)关资源的信(xìn)息系统可以连接证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所(suǒ)要求。明(míng)确了证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所提供主(zhǔ)机交易(yì)托管服务(wù)有关(guān)要求(qiú)。主要包括(kuò)：要(yào)求证券期货(huò)交(jiāo)易所实施(shī)专区管理(lǐ)，统一(yī)专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信(xìn)息系(xì)统托(tuō)管基本要求》中三(sān)级系(xì)统的(de)受托(tuō)方要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务(wù)申请、服务协议、收费要求、服(fú)务(wù)退出与资源再分(fēn)配(pèi)等方面保障证券期货(huò)交易所提供有关服(fú)务的公平合理；加强风(fēng)险(xiǎn)防控，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)需建立健全监(jiān)控指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证(zhèng)券期货交易(yì)所提供(gōng)主机交易(yì)托管服务(wù)的(de)，应当将主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源和其他(tā)主机托管资源进行区分，对(duì)主机交易托管资(zī)源实施专区(qū)管理，并确保相关(guān)专区(qū)到核心交(jiāo)易系统通信前(qián)端的通信时延(yán)保持(chí)一致(zhì)。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求。明(míng)确了(le)证券(quàn)期货经营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管资源有关要(yào)求。具体来看(kàn)，从(cóng)安全保障方(fāng)面，对证券期(qī)货经(jīng)营机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源的一(yī)般(bān)要求作(zuò)出(chū)规定。从能力评估(gū)、治理架(jià)构、尽职调查等方面(miàn)确保证(zhèng)券期货经(jīng)营机构能够(gòu)保障客户设(shè)施的安全(quán)运(yùn)行。明确证券期(qī)货经营机构对(duì)证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所的报告(gào)要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机(jī)构租(zū)用主机交易托管资(zī)源部署客户(hù)提供的软(ruǎn)件或硬件设施(shī)（以下(xià)简(jiǎn)称证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)部署客户设施(shī)）的，应当(dāng)从人员保障(zhàng)、资金(jīn)投入、客户需(xū晋m是山西哪里的车)求等方面充分评估，审慎选择服(fú)务客(kè)户(hù)，确保自身能力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设施的安全运行，并将不(bù)同客户的信息系(xì)统、客(kè)户(hù)与经(jīng)营(yíng)机构的信息(xī)系(xì)统(tǒng)进行(xíng)有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期货(huò)交易所(suǒ)的(de)监(jiān)管(guǎn)报(bào)告义(yì)务，规定中国证监会及其派(pài)出机构结合法定职责，对证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所及证券期货经营机构实(shí)施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，证券期货交易所违(wéi)反本规定，或者在监(jiān)管工作中(zhōng)不履行职责，或者不履(lǚ)行本规定有关报告义务的，中国证(zhèng)监(jiān)会可以对证券期(qī)货交易所采(cǎi)取监管谈话、出(chū)具警(jǐng)示函、责令限(xiàn)期改正等行(xíng)政(zhèng)监管措施，对有关(guān)高级管理人员给予警(jǐng)告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行政处分，并责令证券期(qī)货交易所(suǒ)对(duì)其他责任(r晋m是山西哪里的车èn)人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构违反(fǎn)本规定(dìng)，中国证监(jiān)会(huì)及(jí)其派出机构可以(yǐ)依照《证券期货业(yè)网络和信息安(ān)全管理办法》有关规(guī)定(dìng)，对有关机构和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖接(jiē)受监察调查(chá)

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委(wěi)消(xiāo)息，上海(hǎi)证券交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在接(jiē)受中(zhōng)央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中国证监(jiān)会纪检监(jiān)察组(zǔ)和浙江(jiāng)省台州市监委(wěi)监察调查。

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