科创(chuàng)板首批退市公司，正(zhèng)式确(què)认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发的(de)《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司下发(fā)拟终止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的事先(xiān)告知书，两家(jiā)公司(sī)的(de)股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东(dōng)兴证券(quàn)及(jí)两名(míng)保(bǎo)代、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上(shàng)市委审议(yì)同(tóng)意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书(shū)》通过(guò)虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪(wěi)造物流单据和验收单(dān)据入账、安(ān)排资金回款、提(tí)前确认收(shōu)入等方(fāng)式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说(shuō)明书(shū)签署日(rì)，未按规定披露对外(wài)担(dān)保(bǎo)余(yú)额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披(pī)露对外担保的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处(chù)10年市场禁(jìn)入措施，其他(tā)相关负责人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛(shèng鲜衣怒马少年时,不负韶华行且知，鲜衣怒马少年时全诗谁写的)在公告(gào)的证(zhèng)券发行文(wén)件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其(qí)全资子公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存(cún)在虚增在(zài)建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实(shí)计算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事(shì)、副(fù)总经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面大(dà)跌的行(xíng)情下(xià)，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不(bù)同(tóng)幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户(hù)均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落(luò)地(dì)”，两(liǎng)家(jiā)公司也进(jìn)入到停(tíng)牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告(gào)称，公司(sī)触及(jí)《上(shàng)海证券交易(yì)所科(kē)创板股(gǔ)票(piào)上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一(yī)）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(鲜衣怒马少年时,不负韶华行且知，鲜衣怒马少年时全诗谁写的liǎng)家公司均收到上交所(suǒ)下发的(de)拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书。在收到(dào)终止(zhǐ)上市告知(zhī)书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根据(jù)规定(dìng)申(shēn)请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜(yí)进行审议，并根据(jù)上市委员会的审核意见作出是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若(ruò)股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告(gào)对股票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易(yì)日届(jiè)满的下一交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司(sī)股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院官(guān)微发(fā)布消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。上海金(jīn)融法院称，其(qí)将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是(shì)，在投资(zī)者提起的诉(sù)讼中，被告(gào)除(chú)了(le)泽达易(yì)盛及实控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事(shì)务所也(yě)均在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾(céng)发布(bù)公(gōng)告称，因在(zài)执行泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到(dào)上海金(jīn)融法院(yuàn)收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公(gōng)开(kāi)征集并接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参(cān)加普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)并(bìng)申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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