直播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)第三(sān)方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部及员(yuán)工遭遇四川证监局开(kāi)出的(de)警示(shì)函，涉(shè)嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部任职期(qī)间，实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经营(yíng)机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉(lián)洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工作人员不得(dé)违(wéi)规从(cóng)事(shì)营利性经营(yíng)活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务或(huò)者从事与所在(zài)机(jī)构或者投(tóu)资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部也被出(chū)具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严(yán)格(gé)规(guī)范(fàn)从业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视(shì)频(pín)平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布(bù)短视频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不(bù)少(shǎo)，其(qí)中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待早日开播(bō)。

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　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券(quàn)员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从(cóng)业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司(sī)从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过(guò)网络(luò)直播等(děng)形(xíng)式发表评(píng)论，要确(què)保信息来源合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导(dǎo)市场(chǎng)树(shù)立长期(qī)投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管(guǎn)要(yào)求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步加强对(duì)证券公(gōng)司工作人员(yuán)直(zhí)播展业(yè)的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处理，避(bì)免产生不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违(wéi)规情况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公(gōng)司下(xià)发关(guān)于排查报送网络非法证券活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构(gòu)和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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