在(zài)“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本(běn)方针下(xià)，私(sī)募(mù)基(jī)金行(xíng)业监管趋严，近(jìn)日又(yòu)有私募(mù)被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露(lù)的一则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反专业化(huà)运营原(yuán)则等四项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)。根据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对(duì)时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停(tíng)备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基(jī)金业协(xié)会网站披(pī)露了一(yī)则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违法违规(guī)行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对(duì)此承担法律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券(quàn)发(fā)行(xíng)人关(guān)联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦淞产业发(fā)展集团有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作(zuò)协议(yì)》，约定(dìng)由(yóu)指定(dìng)第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上行为不符合(hé)私募基(jī)金管理人专(zhuān)业化运营的(de)要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披露关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称亢可以加什么偏旁变成什么字，亢这个字可以加什么偏旁(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发(fā)生在(zài)各(gè)自(zì)任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个(gè)月；对(duì) 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基(jī)金亢可以加什么偏旁变成什么字，亢这个字可以加什么偏旁出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基(jī)金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷(juǎn)调查(chá)等方式对个(gè)别投资者(zhě)的风险识别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按(àn)照合(hé)同(tóng)约定(dìng)如(rú)实向(xiàng)投资者披(pī)露可(kě)能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三(sān)十三条规定，决(jué)定对其(qí)采取出(chū)具警(jǐng)示函的(de)行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管理人(rén)，全职(zhí)员工(gōng)人(rén)数(shù)14人，管理(lǐ)规模区(qū)间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人(rén)、总(zǒng)经理(lǐ)为(wèi)汲(jí)培欣(xīn)，合规风(fēng)控(kòng)负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司(sī)为(wèi)深(shēn)圳(zhèn)市塔(tǎ)门(mén)投资管(guǎn)理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为(wèi)私(sī)募股权、创业投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金(jīn)还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略(lüè)是(shì)通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和估(gū)值(zhí)指标(biāo)，以分(fēn)析并提取(qǔ)经济周期中的(de)趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时(shí)引入(rù)非公开市(shì)场投资中的个体性估值和内在价值分析体系(xì亢可以加什么偏旁变成什么字，亢这个字可以加什么偏旁)，以更好(hǎo)锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停(tíng)止更新。

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