零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司收到(dào)中国(guó)证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕(bì)，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东秋以为期句式特点，秋以为期句式判断北证券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票(piào)项目(mù)保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对(duì)本(běn)次发(fā)行(xíng)对象的认购资(zī)金来源及(jí)合(hé)法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进(jìn)行(xíng)核查(chá)，公司未按(àn)要求对本次(cì)非(fēi)公开发行(xíng)对象之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基(jī)金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)秋以为期句式特点，秋以为期句式判断慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行过程与认(rèn)购对(duì)象合 规(guī)性的(de)报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期(qī)间(jiān)未(wèi)对募集资金(jīn)置换预投(tóu)资金事(shì)项审慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定(dìng)：对东北(běi)证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离(lí)开了证(zhèng)券行(xíng)业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离(lí)职，去(qù)年(nián)入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会(huì)仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压(yā)实中介(jiè)机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林(lín)信托因自身经营(yíng)发展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市(shì)场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经公布(bù)的(de)大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关(guān)规(guī)定，东北证券(quàn)在(zài)被中(zhōng)国证监会立(lì)案(àn)调查期(qī)间，公(gōng)司大股东(dōng)不(bù)得减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及(jí)减持公(gōng)司股份事项(xiàng)均(jūn)属于(yú)规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不(bù)得减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券的(de)股权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售(shòu)交(jiāo)易业(yè)务(wù)、投资(zī)银行(xíng)业务收入增(zēng)加(jiā)所致。

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