零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中(zhōng)国(guó)证监会调(diào)查(chá)完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购(gòu)资金(jīn)来(lái)源(yuán)及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的(de)能力(lì)进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资(zī)与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票发行过程与认购对象合(hé) 规(guī)性的pupil是什么意思 pupil是可数名词吗报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未对(duì)募集资(zī)金(jīn)置换(huàn)预投资(zī)金事项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分(fēn)关注募投项目流动资(zī)金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合理的职(zhí)业(yè)怀(huái)疑(yí)。

　　因(yīn)此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责(zé)令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没(méi)收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭(xù)东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北(běi)证券(quàn)离(lí)职(zhí)，pupil是什么意思 pupil是可数名词吗去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时(shí)隔(gé)近七年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券立案调查(chá)并(bìng)处以(yǐ)三(sān)倍的高(gāo)额(é)罚(fá)款，体现(xiàn)监管(guǎn)层(céng)在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压(pupil是什么意思 pupil是可数名词吗yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易(yì)方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经公(gōng)布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司大股东(dōng)不(bù)得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因(yīn)是公司投资与销售交易(yì)业(yè)务(wù)、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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