直播短视频成(chéng)为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日(rì)前四川证监局对(duì)恒(héng)泰(tài)证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职(zhí)期间实(shí)名通过(guò)抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播(bō)成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费双刃剑比喻什么意思，双刃剑比喻什么生肖等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机构(gòu)工作(zuò)人(rén)员不得违规从事营(yíng)利(lì)性经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲(chōng)突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某平采取出(chū)具(jù)警示(shì)函的(de)行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部也被出(chū)具警示函。四(sì)川证监局(jú)认为，该营(yíng)业(yè)部合规管理不到位(wèi)，未严格规(guī)范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)旗下(xià)热衷于通过短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展事(shì)宜，已双刃剑比喻什么意思，双刃剑比喻什么生肖(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量(liàng)过(guò)万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发布短视(shì)频的账号数(shù)量也(yě)有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频(pín)率较高。上(shàng)月(yuè)直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业(yè)登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关于证(zhèng)券市场的(de)分析(xī)、预(yù)测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易(yì)伟开(kāi)出巨额(é)罚单(dān)。证监会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博(bó)进行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得(dé)从事证券(quàn)投资(zī)咨询业务(wù)的(de)核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投资咨(zī)询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公司从(cóng)业人(rén)员网络直播提(tí)出监管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作人(rén)员通过(guò)网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投资(zī)和(hé)理(lǐ)性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要(yào)较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的(de)直播(bō)内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活(huó)动信息的通知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉(shè)及(jí)非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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