昨日晚(wǎn)间，证(zhèng)监会就(jiù)《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一(yī)步(bù)规范证券期(qī)货市(shì)场主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券期(qī)货市(shì)场主机(jī)交易托管(guǎn)活动，保护(hù)投资者合(hé)法权(quán)益，维护证券(quàn)期货市场(chǎng)安全(quán)平稳运行(xíng)，证监会(huì)起草了《证券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求(qiú)意(yì)见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称《管理规(guī)定》），于昨日向社(shè)会(huì)公开征求意见。

　　据了(le)解，近年来(lái)，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所向市场相关机构(gòu)提供主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)，为行业提供信(xìn)息科技(jì)基础支撑(chēng)服务，对于(yú)提升行业信息基(jī)础设施运维水(shuǐ)平，保障(zhàng)行业信息系统安(ān)全稳定运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期(qī)货市场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合(hé)理(lǐ)、线路时延不(bù)尽一(yī)致、安全(quán)保障能力有(yǒu)待(dài)提升等(děng)问题逐(zhú)渐凸显，为进一(yī)步规范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用活动，促进证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)的(de)平(píng)稳健康发展(zhǎn)，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规(guī)定》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆(fù)盖各类主体。结合业务活(huó)动的(de)具体特点，《管理规定》将主机交易(yì)托管(guǎn)相关主(zhǔ)体分为证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机(jī)构两部分，分别提(tí)出完善的监管要求(qiú)，并要求其他类型的参与主体参照(zhào)执(zhí)行有关规定。

　　二是(shì)切实守(shǒu)住安全底(dǐ)线。安全运行是(shì)从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的基(jī)础和前提(tí)，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全管理要求，明确了证(zhèng)券期货经营机(jī)构的尽职调查(chá)和(hé)业务审(shěn)批机制，从安(ān)全的角度作出全(quán)面规定。

　　三(sān)是(shì)促进服务公平合(hé)理。《管理规(guī)定(妥否的意思是什么，妥否的用法dìng)》将(jiāng)公(gōng)平合理原则，体现在证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所和证(zhèng)券期货经营机构(gòu)从事主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动的各个环节，同时也充分注重(zhòng)有(yǒu)关规定落地过程(chéng)中的可操作性(xìng)，切实提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内(nèi)容(róng)来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货(huò)行(xíng)业主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动提(tí)出了要(yào)求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明确(què)立法宗旨(zhǐ)、适用(yòng)范围，从事主机交易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活动(dòng)的基本原则(zé)以及监督(dū)管(guǎn)理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)提供的(de)机房(fáng)机柜、通(tōng)信(xìn)网络、软件(jiàn)或硬(yìng)件设(shè)施等资源(yuán)，部(bù)署在相(xiāng)关资源的信(xìn)息系统可以连接(jiē)证(zhèng)券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易(yì)所要(yào)求。明(míng)确了证券期(qī)货交易所提供主机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)有关要求。主要包(bāo)括(kuò)：要(yào)求证券期货交(jiāo)易所实施专区管理，统一专区交易时(shí)延，建设运维要(yào)求不得低于《证券期(qī)货业信(xìn)息(xī)系统托(tuō)管基本要(yào)求》中三(sān)级(jí)系(xì)统的受托方(fāng)要求；从资源保障、资源分配(pèi)、服务申请(qǐng)、服务(wù)协议(yì)、收费要(yào)求(qiú)、服务(wù)退出与资(zī)源再分配等方面(miàn)保障证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)有关服务(wù)的公(gōng)平合理；加强风险防(fáng)控，证券期(qī)货交易(yì)所需建(jiàn)立健全监(jiān)控指标及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交易托管服务的，应当将主机交易托管资(zī)源和(hé)其(qí)他主机托管资源进行区(qū)分，对主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)实施专区管理，并(bìng)确(què)保相关专区(qū)到核(hé)心交(jiāo)易系(xì)统(tǒng)通信前端的通信时延(yán)保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营机构要求。明确了证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全(quán)保障(zhàng)方面，对证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源的(de)一般要求作出规(guī)定。从能力评估、治理架(jià)构(gòu)、尽职(zhí)调查等方(fāng)面确保证券期货经营机(jī)构能够保(bǎo)障客户设施(shī)的安全(quán)运行。明(míng)确证券期货(huò)经营机构(gòu)对证券(quàn)期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提(tí)到，证券(quàn)期货经(jīng)营机构租(zū)用主机交易托管资源部署客户提供的软件或硬(yìng)件设施（以下简称证券期货(huò)经营机构部(bù)署(shǔ)客户(hù)设施(shī)）的，应当从(cóng)人员保障、资金投(tóu)入、客(kè)户需求等方(fāng)面充分(fēn)评估，审(shěn)慎(shèn)选择(zé)服务客户，确保自身能力可以(yǐ)保障(zhàng)客户软件或硬件设施的(de)安全(quán)运行，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客户与经(jīng)营机(jī)构(gòu)的(de)信息系统进行(xíng)有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最后(hòu)是(shì)监督管理。明确(què)证(zhèng)券期货交易所的(de)监(jiān)管报告义务，规定中国证监会及其派出机构结(jié)合法定职(zhí)责(zé)，对(duì)证券期货交易所及证券期货(huò)经营机构实施现场检查和(hé)非现场检(jiǎn)查，并(bìng)规定(dìng)相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定(dìng)，或(huò)者在监管工(gōng)作中(zhōng)不履行职(zhí)责(zé)，或者不履行本规定有关报告义务的，中国证监会可以对证(zhèng)券期货交妥否的意思是什么，妥否的用法易所采取监(jiān)管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级管理人员给(gěi)予警告、记过(guò)、诫勉谈话(huà)、通(tōng)报批评、撤职等(děng)行政处(chù)分，并责令(lìng)证券期货交易所(suǒ)对(duì)其他责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期(qī)货经营机构违反本规定，中国证(zhèng)监会及其派出机构可以(yǐ)依照(zhào)《证(zhèng)券(quàn)期货业(yè)网络和(hé)信息安(ān)全(quán)管理办法》有关规(guī)定(dìng)，对有关机构和人员采取行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪委监委消(xiāo)息，上(shàng)海证券交易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前(qián)正在接受中(zhōng)央纪委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 妥否的意思是什么，妥否的用法