金融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有关部(bù)门(mén)负责人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件答记(jì)者问。证监会有关部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合(hé)法权(quán)益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及(jí)其责任人员(yuán)等相关责任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩(zhì)序(xù)和(hé)金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案(àn)的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技(jì)术股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相(xiāng)关责(zé)任人作出行政处罚(fá)和(hé)市场禁入决定，分别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人依(yī)法(fǎ)及(jí)时移送公安机关处(chù)理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工(gōng)作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支(zhī)持适格投资者及(jí)时(shí)有效地追究违规(guī)上(shàng)市公司及(jí)其相关中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任是(shì)资(zī)本市场法律(lǜ)责任(rèn)体系的重要组成部(bù)分(fēn)，是(shì)对违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为进行立体式(shì)追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的(de)重要(yào)举(jǔ)措。我会将进一步(bù)畅通(tōng)投资(zī)者权利救济渠(qú)道，维护(hù)投资者合法(fǎ)权益，督(dū)促(cù)市场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生(shēng)态(tài)。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证(zhèng)券服(fú)务机构等违规主体(tǐ)实(shí)施精准打(dǎ)击。如(rú)果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当(dāng)的(de)法治理念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力(lì)等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介机(jī)构为其(qí)未勤勉尽责的执业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公司(sī)、会计师(shī)事(shì)务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构从(cóng)业人员的道(dào)德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券(quàn)服务质量(liàng)的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假等案件中发现相(xiāng)关(guān)中介机构责任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资(zī)者(zhě)合(hé)法权(quán)益(yì)，目(mù)前在投资者保(bǎo)护方面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事九龙司是哪里？(shì)诉(sù)讼法》等法律法规(guī)规定了(le)包括协商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一九龙司是哪里？style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>九龙司是哪里？系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和(hé)能力等因(yīn)素(sù)，目标都是有效(xiào)保护(hù)投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法行(xíng)为(wèi)人(rén)。

　　对(duì)于(yú)泽(zé)达易(yì)盛案，上海金融法(fǎ)院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材(cái)料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表(biǎo)示密切(qiè)关(guān)注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出(chū)”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉讼程(chéng)序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次公开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金(jīn)额为公司初步(bù)估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适(shì)格(gé)投(tóu)资者损(sǔn)失赔(péi)付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地(dì)解(jiě)决(jué)紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔(péi)，以(yǐ)维护自(zì)身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司披露的公告(gào)中(zhōng)提出向证监会提交证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增(zēng)了(le)证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度(dù)（以下(xià)简称当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事(shì)人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货(huò)违法的单(dān)位(wèi)或者(zhě)个人进(jìn)行调(diào)查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事(shì)人(rén)履行承(chéng)诺(nuò)后国务院证券监督管理机(jī)构终(zhōng)止案件调查的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当(dāng)事(shì)人承诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额的确定(dìng)需要(yào)综合(hé)考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益(yì)或者(zhě)避免(miǎn)的(de)损失(shī)、当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法(fǎ)可(kě)能被处以罚(fá)款和没(méi)收违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸多(duō)因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可(kě)以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案件相关的(de)行政(zhèng)处理(lǐ)与民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题，有效(xiào)提(tí)高(gāo)执法效能，达(dá)到行政追责(zé)与民(mín)事追责(zé)相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司向我会(huì)提交当事人承诺(nuò)申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构及其责(zé)任人员，下(xià)一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限(xiàn)公司(sī)、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、北(běi)京市康达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程(chéng)中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司、容诚会(huì)计师(shī)事务所、致同(tóng)会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行(xíng)赔付以及(jí)申请证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关(guān)中介机构(gòu)有关(guān)责任人员在上述(shù)案(àn)件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业(yè)人员应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律法规和职业(yè)道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护风清气(qì)正(zhèng)的(de)企业文化和行(xíng)业(yè)文化，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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