零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监(jiān)会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离(lí)职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日(rì)，公(gōng)司收到中(zhōng)国(guó)证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会(huì)查明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审(shěn)查反馈意(yì)见中要求保荐机(jī)构对本次发(fā)行对(duì)象的认购(gòu)资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按(àn)要求对(duì)本次非公开发行对象之一北(běi)京(jī3尺是多少厘米，3尺3是多少厘米ng)天证远洋基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公(gōng)开发行股票(piào)的(de)上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持续督导(dǎo)期(qī)间未对募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金投入项目(mù)的(de)情况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对(duì)定(dìng)增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着(zhe)两人(rén)已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离(lí)职(zhí)，去(qù)年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍(réng)对东(dōng)北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额(é)合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因(yīn)自身经营发展需要(yào)等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证3尺是多少厘米，3尺3是多少厘米(zhèng)券在(zài)被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规(guī)定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随(suí)着(zhe)东北证券的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资(zī)与销售交易业务、投资银(yín)行业务(wù)收入(rù)增加所致。

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