昨日晚间，证监会(huì)就(jiù)《证券期货市场主机(jī)交易托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　进一步(bù)规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动(dòng)

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托管活动，保护投(tóu)资者合(hé)法权益，维护(hù)证券期货市场安(ān)全平稳运行，证监会(huì)起(qǐ)草(cǎo)了《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)管理规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管理(lǐ)规定(dìng)》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向(xiàng)市场相关(guān)机(jī)构提供主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源，为行(xíng)业(yè)提供信息科(kē)技基础支撑(chēng)服务，对于(yú)提升行业信息基(jī)础设施(shī)运维水(shuǐ)平，保障行业(yè)信息系统安全(quán)稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)的不断发(fā)展，主机交易托(tuō)管资源(yuán)分配(pèi)不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致(zhì)、安(ān)全保障能力(lì)有待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活(huó)动，促进(jìn)证券期(qī)货市场的平稳健康发展，证监会(huì)起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思(sī)路有三(sān)。一是(shì)全(quán)面覆盖各类主(zhǔ)体(tǐ)。结合业务(wù)活动的(de)具体特点，《管理(lǐ)规定》将(jiāng)主机(jī)交易托管相关(guān)主体(tǐ)分为证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所和证券期货经(jīng)营(yíng)机构两部分，分别(bié)提出完善的监管要求，并要(yào)求其他类型(xíng)的参与主体(tǐ)参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守(shǒu)住安全(quán)底线。安(ān)全(quán)运行是从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关(guān)租用活(huó)动的(de)基础和前提，《管(guǎn)理规(guī)定》规定了(le)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的安全管理要求，明确了证券期(qī)货经营机构的尽职调查和业务审批(pī)机制，从(cóng)安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规(guī)定》将公平合理原(yuán)则，体现(xiàn)在(zài)证触动的意思解释，颇受触动的意思券期货(huò)交易所和证券期货经营机(jī)构(gòu)从事(shì)主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和相关(guān)租用活动的各个环节，同时(shí)也充分(fēn)注重有关规定落地过程中(zhōng)的可操(cāo)作性，切实提升市场主(zhǔ)体(tǐ)的获(huò)得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对(duì)证(zhèng)券期(qī)货(huò)行(xíng)业主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的基本原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所(suǒ)谓主机交(jiāo)易托管资源(yuán)，是(shì)指(zhǐ)证(zhèng)券期(qī)货交易所提供的(de)机(jī)房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬件设施等资(zī)源，部署在(zài)相关资(zī)源的信(xìn)息系统(tǒng)可以(yǐ)连接证券期货交易所交易系统。

　　其次(cì)是证券期货(huò)交易所要求。明确了证券期货交(jiāo)易所提(tí)供主机(jī)交(jiāo)易托管服务有(yǒu)关要求(qiú)。主(zhǔ)要包括：要求(qiú)证券期货交易所(suǒ)实施专(zhuān)区管理，统(tǒng)一专(zhuān)区交易时延(yán)，建设运(yùn)维要求不得低于《证券期货业触动的意思解释，颇受触动的意思信(xìn)息系(xì)统托管基本(běn)要求(qiú)》中三级系统的受托方要(yào)求；从资源保障、资源(yuán)分配、服(fú)务申请、服务协议、收费要(yào)求、服务退出(chū)与(yǔ)资源(yuán)再分配(pèi)等方面保障证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所提供有关服务(wù)的公平合理；加(jiā)强风险(xiǎn)防控，证券期货交易所需(xū)建立健全(quán)监(jiān)控指(zhǐ)标及应急(jí)处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货(huò)交易所提供主机交易托管服务的(de)，应当将(jiāng)主机交易托管资源和其他主机(jī)托管资(zī)源进行区分，对主机交易托管资源(yuán)实施(shī)专区管(guǎn)理，并确保(bǎo)相关(guān)专(zhuān)区到核心交易系统(tǒng)通信前(qián)端的通信时延保持一(yī)致(zhì)。

　　再次是证券期货(huò)经营机(jī)构要求。明确了证券期货经营机构租(zū)用主机(jī)交易托管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经营(yíng)机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)的(de)一般要(yào)求(qiú)作出规(guī)定(dìng)。从能力(lì)评(píng)估、治理架(jià)构、尽职调查等方面确保证券期货经营机(jī)构能够(gòu)保障客户(hù)设施的安全运行(xíng)。明确证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构对证(zhèng)券期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提到，证券(quàn)期货(huò)经营机构租用主机交易托管资(zī)源部署客户提供的软件或硬件设施(shī)（以下简称(chēng)证券期货经营机构部署客户设施）的，应当从人触动的意思解释，颇受触动的意思(rén)员(yuán)保障(zhàng)、资金投入、客(kè)户需求等方面充分评(píng)估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身能力可(kě)以(yǐ)保障(zhàng)客(kè)户(hù)软件或硬件设施的安(ān)全运行(xíng)，并(bìng)将不(bù)同(tóng)客户的(de)信息系统、客户与经营(yíng)机构的信息系统进行(xíng)有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的监管(guǎn)报告义务，规定中国证监(jiān)会(huì)及其派出(chū)机构结合法定职责，对(duì)证券期货交易所及证(zhèng)券期货经营机构(gòu)实(shí)施(shī)现场检查和非现场检(jiǎn)查，并规定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，证券期(qī)货交易(yì)所违反本规定，或者(zhě)在监管工作中不履(lǚ)行职责，或者(zhě)不履行本规(guī)定有(yǒu)关报告义(yì)务的，中国证监会可(kě)以对证(zhèng)券期货交易所采取监管(guǎn)谈话(huà)、出具警示函、责令(lìng)限期(qī)改正等行政监管措施，对有关(guān)高级管理人(rén)员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话(huà)、通报批评(píng)、撤职等(děng)行政处分，并责令证券期货交易所对其他责任人(rén)给予(yǔ)纪(jì)律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本规定，中(zhōng)国证监会及(jí)其派出机构可以(yǐ)依照《证(zhèng)券期货业网络和信(xìn)息安全管理办法》有关规(guī)定，对有关机构和人员采取行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所原副(fù)总经理(lǐ)刘逖接(jiē)受监察调查(chá)

　　据昨日(rì)中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在(zài)接受(shòu)中(zhōng)央纪(jì)委国家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪(jì)检(jiǎn)监察(chá)组(zǔ)和浙江省台州市监委监察调(diào)查。

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