直播短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当粤西是指什么地方，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为第三方引流(liú)，并(bìng)收取直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技(jì)能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员不得违(wéi)规(guī)从事营(yíng)利(lì)性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其(qí)独(dú)立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者(zhě)合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此，四(sì)川证监局决定对(duì)熊(xióng)某平(píng)采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播(bō)放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发粤西是指什么地方布短视频(pín)的账号数量也有不(bù)少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数字科技有限公司(sī)办理执(zhí)业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时(shí)需(xū)要直面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据(jù)程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监(jiān)局(jú)出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析(xī)、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易(yì)伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并(bìng)出售(shòu)投资服(fú)务(wù)，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询(xún)业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询(xún)从业资(zī)格(gé)及(jí)业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要确(què)保信(xìn)息来源合法合规(guī)、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员直播展业(yè)的(de)管理，完善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对直(zhí)播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处(chù)理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(粤西是指什么地方guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了(le)《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育(yù)）的(de)直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨询(xún)公司下发(fā)关于(yú)排(pái)查报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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