金融界5月5日消息(xī) 央(yāng)行、香港证(zhèng)券及期货事(shì)务监察委员会(huì)、香(xiāng)港金(jīn)融管理局即将(jiāng)正式启动香(xiāng)港(gǎng)与内地利率互(hù)换市场互联互通合作。北(běi)向互换通下(xià)的交易将于2023年5月15日启动。初期，全部境(jìng)外投资者(zhě)通过北向(xiàng)互换通开展利(lì)率互换交易在(zài)轧(yà)差后的名义本金(jīn)净(jìng)额每日不超过(guò)人民币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情(qíng)况适时(shí)调(diào)整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民银(yín)行、香(xiāng)港证券(quàn)及期货事务监察委员(yuán)会、香(xiāng)港金融管理局即将正(zhèng)式启动香港与内地利率互(hù)换(huàn)市场互联互通合作

　　为促进内(nèi)地与香港金融衍(yǎn)生品市场的协同发(fā)展，构建高水(shuǐ)平金(jīn)融开放格(gé)局，2022年(nián)7月4日，中国人民银行（以下简(jiǎn)称人民银行）、香港证券(quàn)及期货事务监察委员会(huì)（以(yǐ)下简(jiǎn)称香港证监会）、香港(gǎng)金融管理局（以下简称香(xiāng)港金管局）发(fā)布联合(hé)公告，同(tóng)意中国外汇交易中(zhōng)心（全国(guó)银行间同业拆借中心(xīn)）（以下(xià)简称外汇交易中心）、银行间(jiān)市(shì)场(chǎng)清算所股份有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海清算所）和(hé)香港场外(wài)结算有限公(gōng)司（以下简称(chēng)场外结算公司）开展香港与内地利率互换市场互联互(hù)通合作（以下简(jiǎn)称“互换通”），初期(qī)先(xiān)行开通(tōng)“北向互换通”，香港及其他国(guó)家和地区的境外(wài)投(tóu)资者可通过(guò)两地基(jī)础设施互联(lián)互通参与内地银行间(jiān)金融衍生品市场。自联合(hé)公告发布(bù)以(yǐ)来，“互换通”的(de)各(gè)项准备工作进展顺(shùn)利，“北向互换通”下(xià)的(de)交易将于(yú)2023年5月15日启(qǐ)动。为便于“北向互换通”的顺利推出，现就有关事(shì)宜说(shuō)明(míng)如下：

　　一、“北向互换(huàn)通”的(de)相关交易(yì)及结(jié)算安排

　　（一(yī)）交易(yì)品种：

　　“北向互换(huàn)通”初期可交易品种为(wèi)利率互换产品，报价、交易及结算币种为人(rén)民币。 500万越南盾是多少人民币，1人民币=p>

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向互换通”的(de)境内投资(zī)者（即互换(huàn)通(tōng)报价商）需与外汇交易(yì)中心(xīn)签署(shǔ)报价(jià)商协(xié)议，并为上海(hǎi)清算所利率互(hù)换集(jí)中清算业务的清算会员或该类会员的清算(suàn)客户。

　　2.参与“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”的(de)境外投资(zī)者为符合人民(mín)银行要求并完成内地银行(xíng)间债券市场准入备案的境外机(jī)构(gòu)投资者，并经外汇(huì)交(jiāo)易中(zhōng)心开通“北(běi)向互换通”交(jiāo)易权限。拟申请(qǐng)开通“北向互换(huàn)通”交(jiāo)易权限(xiàn)的(de)境外(wài)投资者需同时(shí)申请成为场外结算公司的清算会员或该类会员的清(qīng)算客户。

　　（三）交易(yì)及(jí)结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇(huì)交易中心与人民银行认可的境外(wài)电子交易(yì)平(píng)台互联提供(gōng)交易(yì)服务。 <500万越南盾是多少人民币，1人民币=/p>

　　2.清(qīng)算安排：上海清算所和场(chǎng)外(wài)结算公(gōng)司建立中央对手方清算机构互联互(hù)通，共同向境内(nèi)外投资者(zhě)提供清算、结算服务(wù)。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部境外投资者通过“北向(xiàng)互换通”开展利率互换交易在轧(yà)差后(hòu)的名义(yì)本金净额每日不超(chāo)过人民币200亿(yì)元，后续可根据市场情况适(shì)时调整额度(dù)。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清算所与场外结算公司针对(duì)双方(fāng)清算所之间的风(fēng)险敞口建立(lì)“互换通”资源池。初期，上(shàng)海清算所与场(chǎng)外结算(suàn)公司(sī)之间(jiān)净头(tóu)寸对应的(de)“互换通(tōng)”资源池风险敞(chǎng)口设定上(shàng)限不(bù)超过(guò)人民币40亿元，后(hòu)续(xù)可根(gēn)据市场情(qíng)况适(shì)时(shí)调整额度。

　　二、人民银行、香港证监(jiān)会和香港金(jīn)管局已就“互换(huàn)通”涉及的跨境监(jiān)管(guǎn)合作原则和(hé)具体安排达成共(gòng)识(shí)，并签署了《关(guān)于(yú)内地-香港债券及(jí)衍(yǎn)生品市场相关事宜的谅解备(bèi)忘录》。备忘录健全了两地监管机构在债券及衍生品市场方面的监管合作安(ān)排和(hé)联络协(xié)商机(jī)制，共同维护“互换通”的正常运行(xíng)、金融市场(chǎng)稳定和公平(píng)交易秩序(xù)。

　　三、外(wài)汇交易(yì)中心、上海清算所和(hé)场外(wài)结算公司应当依(yī)法履行“互(hù)换通(tōng)”下的各(gè)项(xiàng)职责，组织市场各(gè)方(fāng)有序开展“北向互(hù)换通”业务。清算会员应(yīng)当遵守(shǒu)相关监管规定及(jí)业(yè)务(wù)规则，加强(qiáng)内(nèi)部(bù)控制，防(fáng)范和控制风(fēng)险(xiǎn)，做好投(tóu)资(zī)者教育(yù)和(hé)服务，切实维护投资(zī)者合法权益(yì)。投(tóu)资者应(yīng)当充分了(le)解两地市场(chǎng)法律法规、业务规则和(hé)实(shí)践(jiàn)操(cāo)作的差(chà)异，评(píng)估和控(kòng)制风险，理性开展(zhǎn)相关投资。

　　市场(chǎng)各方(fāng)应(yīng)进(jìn)一(yī)步做好准备工作(zuò)，确保“北(běi)向互换(huàn)通”顺利(lì)启动。有兴趣参(cān)与“北向互换通”的投资(zī)者可联(lián)系(xì)外汇交(jiāo)易中心、上海清算所、场(chǎng)外结(jié)算(suàn)公司为参与做准备。

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