金融界5月5日消息 央行、香港证券(quàn)及期货事务(wù)监察委(wěi)员(yuán)会、香港金(jīn)融(róng)管理局即(jí)将正式启动(dòng)香港与内地利率互(hù)换(huàn)市场互联互通(tōng)合(hé)作。北向互(hù)换通下的交(jiāo)易将于(yú)2023年5月15日(rì)启动。初期，全部境(jìng)外投资者通过(guò)北向互换通开展利率(lǜ)互(hù)换交易在轧差(chà)后(hòu)的名义本金净额每日不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适(shì)时调整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人民银行、香港证券及期货事(shì)务监察(chá)委员会(huì)、香港金(jīn)融管理局即将正式启动(dòng)香港(gǎng)与内(nèi)地利率(lǜ)互换市(shì)场互(hù)联(lián)互通合作

　　为促进内地与(yǔ)香港(gǎng)金融衍(yǎn)生(shēng)品市(shì)场的协同发(fā)展，构建高水平金融(róng)开放格局，2022年(nián)7月4日，中(zhōng)国(guó)人民银行(xíng)（以下(xià)简称人民银行）、香(xiāng)港证券及期货事务监察委员会（以下简(jiǎn)称香(xiāng)港证监会）、香港金融管理局（以下简称香港(gǎng)金管局）发布联合公(gōng)告，同意中国外汇交易中心（全国(guó)银行(xíng)间同业拆借中心）（以下简称外汇(huì)交易中心）、银(yín)行间市场清算(suàn)所股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称上海清算(suàn)所）和香港场外结(jié)算有限公(gōng)司（以下(xià)简称场(chǎng)外结算公司(sī)）开(kāi)展香(xiāng)港(gǎng紫菜是不是海鲜)与(yǔ)内地利(lì)率(lǜ)互换(huàn)市场(chǎng)互(hù)联互通合(hé)作（以下简(jiǎn)称“互换通”），初期先行开通“北向互换(huàn)通”，香港及(jí)其(qí)他国家和(hé)地区的境外投资者可(kě)通过两地(dì)基础(chǔ)设施互联互通参与内地银行(xíng)间(jiān)金(jīn)融衍生(shēng)品市场。自(zì)联合公告发布以来，“互换(huàn)通”的(de)各(gè)项准备工作进展(zhǎn)顺利(lì)，“北向(xiàng)互换通”下的交(jiāo)易将(jiāng)于2023年5月15日启动。为便于“北向互换通”的(de)顺利(lì)推出，现就有关事宜(yí)说(shuō)明(míng)如下：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的(de)相(xiāng)关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换(huàn)通”初期可交易品种(zhǒng)为(wèi)利率(lǜ)互换产品，报(bào)价、交(jiāo)易及结算币种为人(rén)民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互(hù)换(huàn)通”的(de)境内投资者（即互换通报(bào)价商(shāng)）需(xū)与外汇交易中心(xīn)签(qiān)署报(bào)价商协议，并为(wèi)上海清算所利率互换集(jí)中(zhōng)清算业(yè)务的清算会员或该(gāi)类会(huì)员的清算客户。

　　2.参与“北向互(hù)换通”的境(jìng)外(wài)投资者(zhě)为(wèi)符合人(rén)民银行(xíng)要求(qiú)并完成(chéng)内地银行间(jiān)债券市(shì)场准入备案的境外机构(gòu)投资(zī)者，并(bìng)经(jīng)外汇(huì)交易中心(xīn)开(kāi)通“北(běi)向互换通”交易权限。拟(nǐ)申请开通“北向互(hù)换(huàn)通”交易权限的(de)境(jìng)外(wài)投资(zī)者(zhě)需同时申请成为(wèi)场外结算(suàn)公司的清(qīng)算(suàn)会员或该类会员的清算客(kè)户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心(xīn)与人民(mín)银行认可(kě)的(de)境外(wài)电(diàn)子(zi)交易平台互联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安(ān)排：上海清算所和场(chǎng)外(wài)结算(suàn)公司建立中(zhōng)央对手方清算机构互(hù)联互通，共(gòng)同向境内外投资(zī)者提供清算、结(jié)算(suàn)服(fú)务(wù)。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境(jìng)外投资者(zhě)通(tōng)过“北向互换通(tōng)”开(kāi)展(zhǎn)利率(lǜ)互(hù)换(huàn)交易在轧(yà)差后的名义本金净额每日(rì)不超过人民币200亿元，后续(xù)可根据市(shì)场情况适时(shí)调整额度。

　　2.清算额度(dù)：上(shàng)海清算所与(yǔ)场外结算(suàn)公司针(zhēn)对双方清算所之(zhī)间的(de)风险敞口建立(lì)“互换通(tōng)”资源池。初期，上海清算所与场外结算(suàn)公司(sī)之间净头寸对应(yīng)的“互换通”资(zī)源(yuán)池风险敞口设(shè)定上(shàng)限不超过(guò)人(rén)民币40亿元，后续可根据(jù)市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　二(èr)、人(rén)民银行、香港证监会(huì)和香港金管局已就“互换通”涉及的(de)跨境(jìng)监(jiān)管合作原(yuán)则(zé)和具体安排达成共识(shí)，并签署了《关于内地(dì)-香(xiāng)港债券(quàn)及衍(yǎn)生品市场(chǎng)相(xiāng)关(guān)事宜的谅解备忘录》。备忘(wàng)录健全了两地监管机构在债券及衍生(shēng)品市(shì)场方面的监管合(hé)作安排和联络协商(shāng)机制(zhì)，共同维护“互换通”的正常运行、金融市(shì)场稳定和(hé)公(gōng)平(píng)交易秩序。

　　三、外汇交易中心(xīn)、上海(hǎi)清(qīng)算所和场外结算公司应当依法(fǎ)履行(xíng)“互(hù)换通(tōng)”下的各项职责，组织市场各方有(yǒu)序开展(zhǎn)“北向(xiàng)互换通”业务。清算会(huì)员应当遵守相(xiāng)关监管规定及业务规则，加强内部控制(zhì)，防(fáng)范(fàn)和控(kòng)制风险，做好投(tóu)资者教(jiào)育和服务(wù)，切实维护投资者合法(fǎ)权益。投资者应当充(chōng)分了解两(liǎng)地(dì)市(shì)场法律法规、业务规则和实践操作的差紫菜是不是海鲜(chà)异，评(píng)估和控制风(fēng)险，理性开展(zhǎn)相关投资(zī)。

　　市场各方应(yīng)进(jìn)一步做好准备工(gōng)作，确保“北向互换通”顺利(lì)启动。有兴趣(qù)参与“北向互换通”的投(tóu)资者可联系外汇交易中心、上海(hǎi)清(qīng)算所(suǒ)、场(chǎng)外结算公司为参与(yǔ)做准备(bèi)。

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