直(zhí)播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任职期(qī)间(jiān)实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直(zhí)播、皇族是什么意思饭圈，韩国皇族是什么意思荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管(guǎn)所严(yán)查。

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　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融(róng)职业(yè)技能学校(xiào)”引流(liú)，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等方(fāng)式谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员(yuán)廉(lián)洁(jié)从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构工作人员不得(dé)违规从事(shì)营利性经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能(néng)影响其独立性的职务(wù)或者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利(lì)益(yì)相冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部也(yě)被(bèi)出具(jù)警示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下热(rè)衷于(yú)通过短视频(pín)平台(tái)进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音(yīn)粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员工名义发(fā)布短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉(fěn)丝在(zài)其(qí)短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问，期待(dài)早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券(quàn)数(shù)据程(chéng)序化(huà)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公众提供关于证券市场的(de)分析、预测(cè)或建议(yì)行(xíng)为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务(wù)，但(dàn)其未取(qǔ)得(dé)从事证券投资(zī)咨询(xún)业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚(fá)没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司(sī)从业人员网络直(zhí)播(bō)提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要确(què)保信皇族是什么意思饭圈，韩国皇族是什么意思(xìn)息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市(shì)场树立(lì)长期投(tóu)资(zī)、价(jià)值(zhí)投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直播(bō)展业(yè)的管理，完善内部(bù)管控机(jī)制(zhì)， 事前对(duì)直播内容(róng)进行把关，做好内容(róng)管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及(jí)时启(qǐ)动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直(zhí)播(bō)内容，主播应(yīng)取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司(sī)下(xià)发关(guān)于排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信息(xī)，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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