科(kē)创(chuàng)板首批退市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发(fā)的《行(xíng)政处罚决定书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也对两公司下发(fā)拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先(xiān)告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股票自(zì)4月24日(rì)开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保代、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务(wù)所均(jūn)在被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合(hé)同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书(shū)签署日(rì)，未按(àn)规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存(cún)储继续通过(guò)前(qián)述财(cái)务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在(zài)未按规定(dìng)披露(lù)对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措(cuò)施(shī)，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实(shí)、编造(zào)重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易(yì)盛及其(qí)全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存(cún)在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集(jí)资(zī)金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款(kuǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事(shì)实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董(dǒng)事(shì)长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面大(dà)跌的行情下，两家公司(sī)均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　小明王是谁的后代 小明王是男是女ong>*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公告(gào)称(chēng)，公司触及《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实(shí)施(shī)重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书。在(zài)收(shōu)到终止上市(shì)告知书(shū)后，两家公司可以根据规定申(shēn)请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市委员(yuán)会就是否终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上市委(wěi)员(yuán)会的(de)审核意见作出是否终止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市(shì)，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上(shàng)市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满的下一(yī)交易日(rì)起，相关(guān)公司股票(piào)复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退市整理期(qī)的交易(yì)期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所将(jiāng)在退市整理(lǐ)期(qī)届满(mǎn)后(hòu)5个交易(yì)日内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院官(guān)微发布(bù)消息显示，其已于当日(rì)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同(tóng)时(shí)申(shēn)请适用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼程序(xù)审理案(àn)件(jiàn)。上海金融法院称(chēng)，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提(tí)起(qǐ)的(de)诉讼(sòng)中，被告除了(le)泽达易盛及实控(kòng)人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证券及两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公告称，因(yīn)在执行(xíng)泽达(dá)易盛首次公开发行股票并在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会(huì)决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉小明王是谁的后代 小明王是男是女投(tóu)资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)立案调(diào)查(chá)公(gōng)司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)后续受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法(fǎ)规公开(kāi)征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。

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