科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发(fā)布公告称，其收到证监会下(xià)发(fā)的《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家(jiā)公司(sī)的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其(qí)收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应等证欧莱雅精华肌底液好用吗，欧莱雅肌底液的作用和功效券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代、天(tiān)健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面欧莱雅精华肌底液好用吗，欧莱雅肌底液的作用和功效的(de)问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行(xíng)政(zhèng)处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造(zào)物(wù)流单(dān)据(jù)和验收单(dān)据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元欧莱雅精华肌底液好用吗，欧莱雅肌底液的作用和功效，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规(guī)定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人(rén)也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在公告的(de)证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在(zài)建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行部(bù)分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情(qíng)下，两(liǎng)家公司(sī)均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公司(sī)也进入到停牌(pái)及被终止上(shàng)市的(de)阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的(de)重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易(yì)所由上市委员会(huì)就(jiù)是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)事(shì)宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若股票(piào)被终止上市，自交(jiāo)易(yì)所公告(gào)对股票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起，相关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易(yì)日(rì)。交易所将(jiāng)在退市整理期(qī)届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微(wēi)发布消(xiāo)息显示(shì)，其已于当日(rì)收到(dào)12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请。起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其(qí)将依法审查(chá)，及时(shí)公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股票(piào)并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中(zhōng)心公告称，关(guān)注(zhù)到上(shàng)海金(jīn)融法院收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽(zé)达易盛(shèng)是科(kē)创板(bǎn)首批被中国证监会立案(àn)调查(chá)公司，根据《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法(fǎ)院后(hòu)续受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资(zī)者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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