金(jīn)融界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会(huì)有关部门负责人(rén)表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩(zhì)序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依(yī)法从(cóng)严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)的意(yì)见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及(jí)其责任人员等(děng)相关(guān)责任主体进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于(yú)依(yī)法从严打击证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)的(de)意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国(guó)务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑(xíng)事立体(tǐ)惩(chéng)处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于(yú)证(zhèng)券(quàn)发(fā)行人及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位追(zhuī挂号信几天能到，一般什么情况会用挂号信)责(zé)。如在上述两案的(de)行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽(zé)达(dá)易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人(rén)作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施(shī)。同时(shí)，我会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事追责(zé)相关(guān)工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法支(zhī)持适格(gé)投资者及时有效地追究违规上市公司及(jí)其相关中介机(jī)构等责(zé)任主体的民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责(zé)任是资本市场法律责任体系(挂号信几天能到，一般什么情况会用挂号信xì)的重要(yào)组成部分，是对违法行为进(jìn)行立体式(shì)追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成本(běn)的重要(yào)举措。我会(huì)将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促(cù)市(shì)场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽责(zé)，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务挂号信几天能到，一般什么情况会用挂号信的证券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书(shū)的证券(quàn)服务(wù)机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准打击。如(rú)果相关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行(xíng)为付(fù)出代(dài)价。

　　四(sì)是关(guān)于中介(jiè)机(jī)构(gòu)的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)从业人员的(de)道德(dé)水准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规风险意识和(hé)廉(lián)洁(jié)从(cóng)业水平等(děng)，是(shì)保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中发(fā)现(xiàn)相关中介机构责任人员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，目前在投(tóu)资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购、行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系(xì)列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不(bù)同投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度(dù)的适用条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔(péi)的充(chōng)分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目(mù)标都是有效(xiào)保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心(xīn)发布公(gōng)告，表示(shì)密(mì)切关注泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资(zī)者特别(bié)授(shòu)权，申请(qǐng)参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度(dù)具有“默示(shì)加入、明示(shì)退出”的特征，能够一(yī)揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先(xiān)行赔付(fù)专项(xiàng)基(jī)金(jīn)（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的(de)适格投资(zī)者(zhě)损失赔付金额(é)进行调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付(fù)适格投(tóu)资者的(de)投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司披(pī)露的(de)公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称(chēng)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度）。当事(shì)人承诺(nuò)制度是(shì)指国务院证券(quàn)监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货(huò)违法的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经(jīng)国务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督管理机构(gòu)认可(kě)，当事(shì)人履行承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管理机构终止案件(jiàn)调(diào)查的行政执法(fǎ)方式(shì)。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明(míng)确(què)规(guī)定(dìng)了当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度的(de)基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)兼具(jù)惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需要综合考虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收益或者(zhě)避(bì)免(miǎn)的损(sǔn)失、当(dāng)事(shì)人涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)依法(fǎ)可能(néng)被处以罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为所遭受(shòu)的(de)损失等诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺这一程(chéng)序(xù)中(zhōng)，既可以实现对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并(bìng)解决案件相关的行(xíng)政处理与民事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到(dào)行政(zhèng)追(zhuī)责(zé)与民事(shì)追责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于中信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司向(xiàng)我会提交当事(shì)人(rén)承诺申请，我会(huì)将依(yī)据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施规定》等(děng)规定，依法依规(guī)决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉(shè)的证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)及(jí)其责任人员，下一(yī)步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)中(zhōng)介机(jī)构开(kāi)展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限公(gōng)司、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、北(běi)京市康达律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案(àn)中，我会对中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师(shī)事(shì)务所、广东恒益(yì)律师事务所等中介(jiè)机构启动了相关调查工作(zuò)，后续(xù)将(jiāng)根(gēn)据其(qí)在相关执业(yè)行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需(xū)要指出的(de)是，我们将关注相关(guān)中(zhōng)介机构有关责任(rèn)人员在(zài)上述案件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资(zī)本市场高质量发展(zhǎn)的重要(yào)力(lì)量，中介机(jī)构及其(qí)从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的(de)企业(yè)文化和行(xíng)业文化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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