昨日(rì)晚间，证监会就《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规(guī)定（征求(qiú)意(yì)见稿）》向社会(huì)公开征求意(yì)见。

　　进(jìn)一步规范证券期(qī)货市(shì)场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托(tuō)管活动，保护(hù)投资者(zhě)合法权益，维(wéi)护(hù)证券期(qī)货(huò)市场安全平稳(wěn)运(yùn)行，证监(jiān)会起草了(le)《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交易所(suǒ)向(xiàng)市场相关机(jī)构提供主机交易托管资源，为行(xíng)业提供信息(xī)科技基础支(zhī)撑(chēng)服务，对于提升行业信息基础设施运维水平，保障行(xíng)业信息(xī)系(xì)统安全稳定运行发挥(huī)了重要(yào)作用。

　　但随着证券期货(huò)市场的不断发展，主机交易托(tuō)管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障(zhàng)能力(lì)有待提升(shēng)等问(wèn)题逐(zhú)渐凸显，为进(jìn)一步规(guī)范证券期货(huò)市场主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)，促进证(zhèng)券期货市场的平稳健康发(fā)展，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖各(gè)类(lèi)主体。结合业务活动的(de)具体特点(diǎn)，《管(guǎn)理规定(dìng)》将主机交易(yì)托管相关主体(tǐ)分为证(zhèng)券期货(huò)交易所和证券期货经营(yíng)机构两(liǎng)部分(fēn)，分别提(tí)出完善(shàn)的监管(guǎn)要求，并(bìng)要求其他类型(xíng)的参(柿饼有酒味还能不能吃了，柿饼有酒味还能不能吃了呢cān)与主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二(èr)是切实守住安全底线(xiàn)。安全(quán)运行是(shì)从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动(dòng)的基础和前(qián)提(tí)，《管(guǎn)理规定》规定了主(zhǔ)机交易托管资源的安(ān)全管(guǎn)理要求，明确了证券(quàn)期货(huò)经营机构的尽职(zhí)调查和业务审批(pī)机(jī)制，从安全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原(yuán)则，体现在证券期货交易所和证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构从事主机交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)的各个环节，同(tóng)时也(yě)充分注重有关规定(dìng)落地过程中的可操作性，切(qiè)实提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规(guī)定》共(gòng)五(wǔ)章28条，对证(zhèng)券期货行业主机交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)提出了(le)要求。

　　具体来看，首(shǒu)先(xiān)是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关(guān)租用活动的基本原则(zé)以及监督管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，所谓主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)，是指证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易(yì)所提供的机(jī)房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关资源(yuán)的信息(xī)系统可以(yǐ)连(lián)接证券(quàn)期货交易所(suǒ)交易(yì)系统。

　　其次是(shì)证券(quàn)期货交(jiāo)易所要求。明(míng)确(què)了(le)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供主机交易托管服务有关要求(qiú)。主要包括：要求证券期货交易(yì)所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运(yùn)维要求(qiú)不得低(dī)于《证券期(qī)货(huò)业(yè)信(xìn)息系统托管基本要求》中(zhōng)三级系统的受托方(fāng)要(yào)求(qiú)；从资源保障、资源分配(pèi)、服(fú)务申请(qǐng)、服务协议、收费要求(qiú)、服务(wù)退出与资源再分配等方(fāng)面保障证券期货(huò)交易所提供(gōng)有(yǒu)关服务的公平合(hé)理；加强风(fēng)险防控，证券期货交(jiāo)易所需建(jiàn)立健全监控指(zhǐ)标及(jí)应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要(yào)求(qiú)，证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务的，应当将主机交(jiāo)易托管资源和其他(tā)主机(jī)托管资源进行区分，对主机交易托(tuō)管资源实施专区管(guǎn)理，并确保(bǎo)相关专(zhuān)区到核心交易系统通(tōng)信前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货经营机(jī)构要求。明确(què)了证券期(qī)柿饼有酒味还能不能吃了，柿饼有酒味还能不能吃了呢货经营机(jī)构租用主机交易托管资源有关要(yào)求(qiú)。具体来(lái)看，从安全保障方面，对证券期货(huò)经营(yíng)机构租(zū)用(yòng)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的一般(bān)要求作出规定。从(cóng)能(néng)力评估、治理架(jià)构(gòu)、尽(jǐn)职调查等方面确(què)保证券(quàn)期(qī)货经营机构能(néng)够保障客户设施的安全运(yùn)行(xíng)。明确证券期(qī)货(huò)经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提到，证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资(zī)源部(bù)署客户提供的(de)软件(jiàn)或硬(yìng)件设(shè)施（以下简(jiǎn)称证券期货(huò)经营(yíng)机构部署(shǔ)客(kè)户设(shè)施）的，应当从人(rén)员(yuán)保障、资金投入、客户需求等方面充(chōng)分(fēn)评估，审(shěn)慎选择(zé)服务客户(hù)，确保自身能力可以保障客户(hù)软件或硬(yìng)件(jiàn)设施的安全运行，并将不同(tóng)客户的信息(xī)系(xì)统、客户与(yǔ)经(jīng)营机构的信息系统进(jìn)行(xíng)有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管(guǎn)理。明确证券期货交易所(suǒ)的监(jiān)管报告义务，规定中国证监会及其(qí)派出机构(gòu)结合法定(dìng)职责，对证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)及(jí)证券期货(huò)经营(yíng)机构实施现场检查和非现(xiàn)场检查，并规定(dìng)相应罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定(dìng)》，证(zhèng)券期(qī)货交易所违反本规(guī)定，或者在监(jiān)管工(gōng)作中不履行(xíng)职责(zé)，或者不履行本规定有关报(bào)告义务的，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会可以对证(zhèng)券期货交易(yì)所采(cǎi)取监管谈话、出(chū)具警(jǐng)示函、责(zé)令限期改(gǎi)正等行(xíng)政监管措(cuò)施，对(duì)有关高级管(guǎn)理人员(yuán)给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分(fēn)，并责令证券期货交易所对其他责任人给予纪(jì)律处(chù)分。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营机构违反本规定(dìng)，中国证监会及其(qí)派出机构可以依照《证(zhèng)券期货业网(wǎng)络和信(xìn)柿饼有酒味还能不能吃了，柿饼有酒味还能不能吃了呢息(xī)安全管理办法(fǎ)》有关(guān)规(guī)定，对(duì)有(yǒu)关机构(gòu)和人员采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原(yuán)副总(zǒng)经(jīng)理刘逖接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪(jì)委国家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监委消息(xī)，上海证券交易(yì)所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正在(zài)接受(shòu)中央(yāng)纪委国(guó)家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监会纪检监察(chá)组和(hé)浙江省台州市监委监(jiān)察调(diào)查。

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