直播短(duǎn)视(shì)频成(chéng)为市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行(xíng)分析(xī)、为某“金融职业(yè)技能学(xué)校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职(zhí)务(wù)或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构(gòu)或者(zhě)投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部也(yě)被出(chū)具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业(yè)部合(hé)规管(guǎn)理不到(dào)位(wèi)，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视(shì)频(pín)平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)运营(yíng)的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视(shì)频平(píng)台(tái)上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒(héng)泰证券(quàn)员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数(shù)据程序(xù)化有限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通(tōng)报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人员网络直(zhí)播提出(chū)监管(guǎn)要(yào)求(qiú)。证券公司工作人员通过(guò)网络直播等(děng)形式(shì)发(fā)表(biǎo)评论，要(yào)确保信(xìn)息(xī)来源合法合(hé)规、研究方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内部管控机(jī)制， 事(shì)前对(duì)直(zhí)播(bō)内容进(jìn)行把关(guān)，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行(xíng)监(jiān)测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出(chū)现(xiàn)违规情况的(de)，及(jí)时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视(shì)总局、文(wén)化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了(le)《网络(luò)主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要较高专业(yè)水平（yue是什么意思网络用语，乐是什么意思网络用语如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应(yīng)取(qǔ)得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下(xià)发(fā)关(guān)于排查报(bào)送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求排查填报(bào)证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构和(hé)人员等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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