金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科(kē)创板(bǎn)首批(pī)欺诈发(fā)行案件答记(jì)者(zhě)问。证监会有关部(bù)门负责(zé)人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法网络语言牛马是什么意思，什么牛马是什么意思网络语言权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的(de)意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对(duì)上(shàng)述(shù)发行人、控股股(gǔ)东、实(shí)际控制(zhì)人、中介(jiè)机构及其责任人(rén)员等相关责任(rèn)主体进行立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动的(de)意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑(shè)。具(jù)体而言(yán)：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行人及相关控股股东、实际(jì)控(kòng)制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在上述两(liǎng)案的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技(jì)术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作出(chū)行政(zhèng)处罚(fá)和市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责(zé)任(rèn)人员进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部分(fēn)责(zé)任人员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入(rù)措施。同时(shí)，我会(huì)加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公安机关(guān)处理(lǐ)，推(tuī)动(dòng)案(àn)件(jiàn)刑事追责相关(guān)工(gōng)作。另外(wài)，根(gēn)据《上海(hǎi)证网络语言牛马是什么意思，什么牛马是什么意思网络语言券(quàn)交易(yì)所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》的规(guī)定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究(jiū)违规(guī)上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本(běn)市(shì)场(chǎng)法律责任体(tǐ)系的(de)重要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规(guī)成本的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维(wéi)护投(tóu)资者合法权益，督(dū)促(cù)市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上(shàng)市公司(sī)提供(gōng)保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报告的或者(zhě)法律意见书的证(zhèng)券(quàn)服(fú)务(wù)机(jī)构(gòu)等违(wéi)规(guī)主体(tǐ)实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关中介机(jī)构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法机关处理；如(rú)果相关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我会将按(àn)照过责相当的法治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法(fǎ)程(chéng)度、案件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损失意愿和(hé)能(néng)力(lì)等因素，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机(jī)构为其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人(rén)员。证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构从业人员的(de)道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是(shì)保障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发现相关中介机构责(zé)任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)，目(mù)前在投(tóu)资(zī)者保护方面有哪(nǎ)些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定(dìng)了包括协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔(péi)付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度各(gè)有优(yōu)势，对于个案(àn)中采用何种方式，需(xū)综合(hé)考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意(yì)愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和(hé)震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料(liào)，中证中小投资者服务中心(xīn)发布公(gōng)告(gào)，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加该(gāi)案并(bìng)转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制(zhì)度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，适(shì)格投资者的合法权益(yì)可以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机(jī)构正在(zài)主动筹备投资(zī)者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金(jīn)额为公司初步(bù)估算结果(guǒ)，基(jī)金规模(mó)将根(gēn)据最终计算的适格(gé)投资者损失(shī)赔(péi)付金(jīn)额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公告中提(tí)出向证(zhèng)监会提交证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简称当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度）。当(dāng)事人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违法(fǎ)的(de)单位或者个人(rén)进行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔(péi)偿有关(guān)投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并(bìng)经(jīng)国务院证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国(guó)务院证券监督管理机构终(zhōng)止案件调查的(de)行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的(de)基本流程、适用(yòng)范(fàn)围(wéi)、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施(shī)办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合(hé)考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或(huò)者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处(chù)以罚款和没收违(wéi)法所得(dé)的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投(tóu)资(zī)者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)这(zhè)一程序中，既(jì)可以实现对(duì)申请(qǐng)人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资(zī)者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事(shì)人承诺制度(dù)可(kě)以一并(bìng)解决案件(jiàn)相关的行政(zhèng)处理与民(mín)事赔偿问题，有效(xiào)提高(gāo)执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司向我会提(tí)交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等规定(dìng)，依法依(yī)规(guī)决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构及其(qí)责任(rèn)人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司(sī)、天健会计师事务(wù)所、北(běi)京市康(kāng)达律师事务所等中介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立(lì)案。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我会(huì)对中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会(huì)计师事(shì)务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒(héng)益律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)启动了相关(guān)调查(chá)工作，后续将根据其(qí)在相关执业行为中(zhōng)的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结合其(qí)主动先行赔(péi)付(fù)以(yǐ)及申请证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺等(děng)情形，依法进行下一步处(chù)理。需要(yào)指出(chū)的是，我们将关注相(xiāng)关(guān)中介机构有(yǒu)关责任人员在上述案件中(zhōng)的执(zhí)业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关责(zé)任人员存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介机构(gòu)及其从业人(rén)员应(yīng)当严格遵守法律法规和职业(yè)道(dào)德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护(hù)风清气正的(de)企业文(wén)化和行业(yè)文(wén)化，珍视行(xíng)业(yè)声誉(yù)。

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