四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、丰巢柜最多能存放几天收多少钱 丰巢柜滞留10天还能取吗为第三方引流(liú)，并收取直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直(zhí)播(bō)成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部及员工遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出(chū)的(de)警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工作人员不得违规(guī)从(cóng)事营利性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其独立(lì)性的职务或者(zhě)从事(shì)与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具(jù)警示(shì)函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部也(yě)被出具警示(shì)函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合(hé)规管理不(bù)到位，未严格(gé)规范(fàn)从(cóng)业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进(jìn)行推(tuī)广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目(mù)前(qián)，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞(zàn)超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台(tái)上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖音(yīn)账号(hào)运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播(bō)活(huó)动的即时性，合规(guī)问(wèn)题(tí)也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提供关于证券市场的(de)分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通(tōng)过(guò)微博进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从事证券(quàn)投资(zī)咨询业务的核准，不(bù)具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业(yè)资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构(gòu)部(bù)下发机(jī)构(gòu)监管情(qíng)况通(tōng)报(bào)，对(duì)证券公司从(cóng)业人员网络直(zhí)播提出监(jiān)管(guǎn)要(yào)求(qiú)。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通过网络直播等形式(shì)发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司应(yīng)进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网络(luò)主播(bō)行为规(guī)范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需(xū)要(yào)较(jiào)高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公(gōng)司下发关(guān)于排(pái)查报送网络非法证券活动信(xìn)息(xī)的通知(zhī)，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息，其(qí)中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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