直播短视(shì)频成为市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违规展业(yè)仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收(shōu)取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的(de)警(jǐng)示(shì)函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)任职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违(wéi)规从事营利性经(jīng)营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲突的(de)活动(dòng)。基于此，四(sì)川证监(jiān)局(jú)决(jué)定对(duì)熊某平(píng)采取出具警示函(hán)的(de)行政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管理不到(dào)位，未严格规(guī)范(fàn)从业(yè)人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于通过短视(shì)频平(píng)台进行推广的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的(de)账(zhàng)号(hào)数(shù)量(liàng)也有不少，其(qí)中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点(雨伞能当太阳伞用吗，雨伞能当太阳伞用吗diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前(qián)登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客(kè)户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据(jù)程(chéng)序化(huà)有限公(gōng)司(sī)被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警(jǐng)示(shì)函。经查(chá)，容(róng)维证券(quàn)员工(gōng)马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务(wù)，但(dàn)其未取得从事(shì)证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)从(cóng)业(yè)资格及业(yè)务资质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部下(xià)发机构(gòu)监管情况通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播(bō)等(děng)形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加强对(duì)证券公司工作人员直播(bō)展业(yè)的管理，完善内(nèi)部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播(bō)进行监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及时处(chù)理，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同制定(dìng)了(le)《网络(luò)主播(bō)行为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主播(bō)应取得相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网(wǎng)络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构和(hé雨伞能当太阳伞用吗，雨伞能当太阳伞用吗)人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号(hào)与(yǔ)APP。

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