直播短视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监(jiān)局(jú)对恒泰(tài)证券(quàn)某营(yíng)业部及员工双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)该名员工任(rèn)职期(qī)间(jiān)实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利(l1cc的水等于多少克，1cc水是多少克ì)益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各(gè)业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例(lì)外(wài)。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局(jú)指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能(néng)学校”引流，并(bìng)通过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不(bù)得违规(guī)从事营(yíng)利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立(lì)性(xìng)的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在机构(gòu)或(huò)者投资者合法利益(yì)相冲突的活(huó)动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示函的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未(wèi)1cc的水等于多少克，1cc水是多少克严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷(zhōng)于通过(guò)短(duǎn)视频(pín)平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视(shì)频平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工名义发布短视频(pín)的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在(zài)恒(héng)泰(tài)证券办理(lǐ)执(zhí)业(yè)登记(jì)，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一(yī)般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司(sī)办理执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾(gù)问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市场的(de)分析、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣传并出(chū)售投资(zī)服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询(xún)业(yè)务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下(xià)发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司(sī)工作人员(yuán)通过网络直(zhí)播等形(xíng)式发(fā)表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业(yè)优势，引导市(shì)场树(shù)立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违规情(qíng)况的(de)，及(jí)时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于排查报送(sòng)网络非(fēi)法(fǎ)证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券(quàn)领域(yù)涉及(jí)非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经(jīng)营(yíng)机(jī)构和人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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