金融界5月5日消(xiāo)息 央行、香港证券及期货事(shì)务监察委员会、香港金融(róng)管理(lǐ)局即(jí)将正式启动香(xiāng)港与内地利(lì)率互换市场互联互(hù)通合(hé)作。北(běi)向(xiàng)互(hù)换通下的交易将于2023年5月15日(rì)启动。初期，全部境外(wài)投资者通过北(běi)向(xiàng)互换通开展利(lì)率互换(huàn)交易在轧差后的名义本金净(jìng)额(é)每日不超过人民(mín)币200亿(yì)元，后续(xù)可根据市(shì)场情况适(shì)时调整额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国(guó)人民银行、香港证券及(jí)期(qī)货(huò)事(shì)务监察委(wěi)员会、香港金(姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么jīn)融管理局即将正式启动香港与内地(dì)利(lì)率互换市场(chǎng)互联(lián)互通(tōng)合作

　　为促(cù)进内地与香港金(jīn)融(róng)衍生品市场的协同发展，构建高水平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银(yín)行(xíng)（以下简称(chēng)人民(mín)银行）、香港证券及(jí)期(qī)货事务监察委(wěi)员会（以(yǐ)下简称香港证(zhèng)监会(huì)）、香港金(jīn)融管理局（以(yǐ)下简称(chēng)香港金管(guǎn)局）发(fā)布联合(hé)公告，同意中国外汇交易(yì)中心（全国银(yín)行间同(tóng)业(yè)拆借中心）（以下简(jiǎn)称外汇交易中心）、银行间市场清(qīng)算所股份有限公司（以下简称上海清算所）和香港场外结算(suàn)有限(xiàn)公司(sī)（以下简称场外结算公司(sī)）开展香(xiāng)港与内(nèi)地利率互换市场互联(lián)互通合(hé)作（以下简称“互换通”），初期先行(xíng)开通(tōng)“北向互换(huàn)通”，香港及其他国(guó)家和地区(qū)的境外投资(zī)者可通(tōng)过两地基(jī)础设施互联互(hù)通参与内(nèi)地银行间金融衍生品(pǐn)市场(chǎng)。自(zì)联(lián)合公告发布以(yǐ)来，“互(hù)换通”的各项准备工作进(jìn)展顺利，“北(běi)向互换通”下的交(jiāo)易将于(yú)2023年5月15日启动。为便于“北向(xiàng)互换通”的顺利推出，现(xiàn)就(jiù)有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换(huàn)通”的相关(guān)交易及(jí)结算安排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换通(tōng)”初期可交易品(pǐn)种为(wèi)利(lì)率互换产品，报价、交(jiāo)易及结(jié)算币种(zhǒng)为人民币(bì)。

　　（二）投资(zī)者(zhě)：

　　1.参与(yǔ)“北(běi)向互换(huàn)通”的(de)境内投资者（即互换通(tōng)报价商）需与外汇交易(yì)中心(xīn)签署报价(jià)商协议，并(bìng)为上海清算所利率互(hù)换集中清算业务的清算会(huì)员或(huò)该类会(huì)员的清算客户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的境外投资者为符合人民银(yín)行(xíng)要求并完成(chéng)内地银行间债券市(shì)场准入备案的境外机构投资者，并经外汇交易中心开通“北向互(hù)换通”交易权(quán)限。拟申请开通“北向互换通”交易权限的境外投资者需(xū)同时申(shēn)请(qǐng)成为场(chǎng)外结算(suàn)公司的清算(suàn)会员(yuán)或该类会员的(de)清算客户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇交易中心与人(rén)民银(yín)行认可的境外电子交易平台(tái)互(hù)联提供交易(yì)服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清(qīng)算所和场外结(jié)算公司建立中(zhōng)央对手方清算机构互(hù)联互(hù)通，共同向境内外投(tóu)资者提(tí)供清算、结算服务。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交(jiāo)易额(é)度：初期(qī)，全部(bù)境外(wài)投资者通过“北向(xiàng)互换通”开(kāi)展利率互换交易在轧差(chà)后的(de)名(míng)义(yì)本金(jīn)净额(é)每日不超过人(rén)民币200亿(yì)元，后续可根据市场情况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场(chǎng)外结算公司针对双方(fāng)清算(suàn)所(suǒ)之间的风险敞口建立(lì)“互换(huàn)通”资源池。初(chū)期，上海清算所与场外结(jié)算(suàn)公(gōng)司之(zhī)间净头寸对应的“互换通”资源池(chí)风(fēng)险敞口设定上限(xiàn)不超过人民币40亿元(yuán)，后(hòu)续可(kě)根据市场(chǎng)情况(kuàng)适(shì)时调整额度。

　　二、人民(mín)银行、香(xiāng)港证监会和香港金管局已就“互(hù)换通(tōng)”涉及(jí)的跨境监管合作(zuò)原(yuán)则和具体安排达成共(gòng)识，并签署了《关于内地-香港债券及衍(yǎn)生品(pǐn)市场相(xiāng)关事宜的谅解备忘录》。备忘(wàng)录健全了两地监管(guǎn)机(jī)构(gòu)在(zài)债券及衍生品市场方(fāng)面的监管(guǎn)合作安(ān)排和联(lián)络协商(shāng)机制，共(gòng)同(tóng)维护“互换通”的正常(cháng)运(yùn)行、金融市场稳定和公平交易(yì)秩序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场外结算公司应当依法履行“互换通”下(xià)的(de)各项(xiàng)职责(zé)，组织(zhī)市场各方有序开展“北向互换通”业姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么务。清算会员应当遵守相关(guān)监管规定及(jí)业务规则，加强内部控制，防范和控(kòng)制(zhì)风险，做好投资者教育和服务，切实维护投(tóu)资(zī)者合法权益。投资(zī)者应当充分了解两(liǎng)地市(shì)场(chǎng)法律法规、业(yè)务(wù)规则和实践操(cāo)作(zuò)的差异，评估和(hé)控(kòng)制风险，理性开展相(xiāng)关投资(zī)。

　　市(shì)场(chǎng)各方应进一步做好准(zhǔn)备工作，确保“北向互(hù)换通”顺(shùn)利启动(dòng)。有兴趣参与“北向互换通(tōng)”的投(tóu)资者可联系外(wài)汇交易(yì)中心、上海清算所、场外结算公(gōng)司(sī)为(wèi)参与做准备(bèi)。

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