在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基(jī)本方乐福鞋按什么鞋码买，乐福鞋不适合什么人穿针(zhēn)下(xià)，私募(mù)基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会(huì)网站披露的一(yī)则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则(zé)等四项违(wéi)规行为(wèi)。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控(kòng)负(fù)责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露了一则纪律处(chù)分(fēn)事先(xiān)告知书(shū)送(sòng)达公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专(zhuān)业化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出(chū)资认(rèn)购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额(é)，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司(sī)（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作协(xié)议(yì)》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人专业化运营的(de)要(yào)求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管(guǎn)理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称(chēng)上(shàng)海映(yìng)雪）在乐福鞋按什么鞋码买，乐福鞋不适合什么人穿管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在(zài)管产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易(yì)构成关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的投(tóu)资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务等(děng)岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间(jiān)公司的违规行为承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定，协(xié)会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基(jī)金(jīn)首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾(céng)对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在从事(shì)私募基金业(yè)务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查(chá)等方式对个(gè)别(bié)投(tóu)资者(zhě)的风险识(shí)别能力和风(fēng)险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如实(shí)向投(tóu)资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依(yī)据《私(sī)募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三(sān)条(tiáo)规定(dìng)，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具(jù)警示(shì)函(hán)的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基(jī)金(jīn)管理人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规(guī)模区(qū)间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的(de)法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资为雪杉基金(jīn)的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有(yǒu)一家(jiā)关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资产的投(tóu)资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投资策略是通过追踪资(zī)产价(jià)格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等(děng)宏(hóng)观经济和估值指标(biāo)，以分析(xī)并提取(qǔ)经济(jì)周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行收(shōu)益，同(tóng)时引(yǐn)入(rù)非公开(kāi)市(shì)场投(tóu)资中(zhōng)的个(gè)体性估(gū)值和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基(jī)金官(guān)网的新闻动(dòng)态便停止更新(xīn)。

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