科(kē)创板首批(pī)退市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发(fā)布(bù)公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛、林应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券(quàn)及(jí)两名(míng)保(bǎo)代(dài)、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师事(shì)务所均在被起(qǐ)诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板上市委审(shěn)议(yì)同意(yì)发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶拜拜肉好减吗，拜拜肉难减吗存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账(zhàng)、安排资(zī)金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以(yǐ)及(jí)2019年上(shàng)半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日(rì)，未按(àn)规(guī)定披露(lù)对外担(dān)保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前(qián)述财(cái)务造假方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁(jìn)入措施，其他相关(guān)负责人也被处(chù)以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实、编(biān)造重拜拜肉好减吗，拜拜肉难减吗(zhòng)大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披(pī)露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资(zī)子公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易(yì)盛还存(cún)在虚增(zēng)在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证(zhèng)监(jiān)会对泽(zé)达易盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高(gāo)达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任董事、副(fù)总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取(qǔ)终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市(shì)场全(quán)面大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的(de)重大违法行(xíng)为(wèi)，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家公司可以根据规(guī)定申请听证，提出陈(chén)述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委(wěi)员会(huì)就(jiù)是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市事宜进行审议，并根据上市(shì)委员会的(de)审核意见(jiàn)作出(chū)是(shì)否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上(shàng)市，自(zì)交(jiāo)易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的(de)决(jué)定之日后5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相关(guān)公司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期(qī)限为(wèi)15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将在(zài)退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微(wēi)发布消息显示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时公布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资(zī)者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等(děng)，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师(shī)事(shì)务所、康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾(céng)发布公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发(fā)行(xíng)股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续(xù)督导等(děng)业(yè)务未勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服(fú)务(wù)中心公告称，关(guān)注到上海金(jīn)融法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批(pī)被中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定(dìng)书》，公司(sī)构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告(gào)，拟相(xiāng)关(guān)法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼。

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