科创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告(gào)称(chēng)，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市(shì)，

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　　与此同(tóng)时，上交所也对两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书，两家公(gōng)司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东(dōng)兴证53231323是什么意思？ 53231323可以弹哪些歌券(quàn)及两名保代、天健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、康达律师(shī)事务所均在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发(fā)行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披(pī)露招股书申(shēn)报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪(wěi)造(zào)物流单(dān)据和验收单(dān)据(jù)入账(zhàng)、安排(pái)资金(jīn)回款、提(tí)前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》未按(àn)规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书(shū)签署日，未(wèi)按(àn)规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继(jì)续通过前述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在(zài)未按规定披露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负(fù)责人也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在公告(gào)的(de)证券(quàn)发(fā)行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒(mán)重要事(shì)实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实(shí)披(pī)露关联交易、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全(quán)资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开(kāi)展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行(xíng)部分(fēn)，证监(jiān)会对泽达易盛处以非(fēi)法所募(mù)集资金金额20％的(de)处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实计(jì)算，证监会(huì)最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事会秘书应(yīng)岚(lán)被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被采取(qǔ)终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是(shì)，在(zài)4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不(bù)同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家公(gōng)司(sī)也进(jìn)入到(dào)停(tíng)牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施(shī)重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公司(sī)可以(yǐ)根据(jù)规定(dìng)申(shēn)请听证，提(tí)出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市(shì)委员会就是否终止公司股票(piào)上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的(de)决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票(piào)被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易(yì)日届(jiè)满的(de)下一(yī)交易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整理(lǐ)期的交易期(qī)限(xiàn)为(wèi)15 个(gè)交易(yì)日。交易所(suǒ)将在退市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)官(guān)微发布消息(xī)显示，其已(yǐ)于(yú)当日(rì)收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案(àn)件。上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院称，其将依法审查(chá)，及(jí)时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等(děng)，中介机构东(dōng)兴证券及(jí)两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执(zhí)行泽(zé)达易盛(shèng)首次公开发(fā)行股票(piào)并(bìng)在(zài)科(kē)创(chuàng)板上市项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国证监会立案(àn)调(diào)查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司(sī)构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关(guān)注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法(fǎ)院后(hòu)续(xù)受理并裁定适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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