近期(qī)交易商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发(fā)丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。杨梅是高糖还是低糖，杨梅是高糖还是低糖水果>

　　5月11日，交易商协会对建设银(yín)行启动自律调查，这是两天内(nèi)第(dì)二家被(bèi)要求自律调查的大行。今年(nián)以来，交(jiāo)易商协会已对多家(jiā)金融机构启动自律调查(chá)，监(jiān)管力度在持(chí)续加(jiā)大(dà)。

　　多家金融机构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交易商(shāng)协会(huì)（下(xià)称“交易商协(xié)会”）网站显示(shì)，基(jī)于监管部门反馈线索，依据(jù)《银行间债(zhài)券(quàn)市(shì)场自律处分规则》，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)已(yǐ)对中国建设(shè)银行股份(fèn)有限公司债务融资(zī)工具(jù)承销业务涉嫌违规行(xíng)为开展自律调查。

　　根据(jù)建(jiàn)行2022年年报，去年建行承(chéng)销非(fēi)金融(róng)企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持(chí)优质头部房地产企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易(yì)商(shāng)协(xié)会的(de)监管力度在(zài)近(jìn)期持(chí)续加大。就在5月9日，交易商协会官网发(fā)布信(xìn)息，针对(duì)中国进(jìn)出(chū)口银行金融(róng)债券发(fā)行(xíng)涉嫌违规行(xíng)为(wèi)，以及中国民(mín)生银行承销业务涉嫌(xián)违规行为已开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青(qīng)岛(dǎo)银行和粤财信托共5家机构涉及(jí)债券(quàn)业务违规被点名。具体来(lái)说，交易商协会(huì)通过(guò)深入调(diào)查发现，大连(lián)银行等多家(jiā)机构存(cún)在债券代(dài)持交易等(děng)违规行为(wèi)。其中，大(dà)连银行通过做市业务方式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相反、清算速(sù)度不同的现券交(jiāo)易(yì)，代持利(lì)率债活跃券，且(qiě)规模较大(dà)；郑(zhèng)州银(yín)行(xíng)、江西(xī)银行和青岛银(yín)行，内控执行不严或流于形式，未有效(xiào)评估交易(yì)合理性，作为中间(jiān)方以现券(quàn)买卖或做(zuò)市等(děng)方式参(cān)与债券代(dài)持交易链条，交易(yì)笔(bǐ)数和(hé)金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被启动自律(lǜ)调查。相关公告称(chēng)，交(jiāo)易商协会在日常(cháng)监(jiān)测(cè)工作中(zhōng)发现，工商银行主承销(xiāo)的多(duō)期债务融资工具发行定价(jià)严重偏(piān)离市场合理水平，干扰了(le)市场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律(lǜ)管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近(jìn)期在(zài)查处四平(píng)市城市发(fā)展投资控(kòng)股有限公(gōng)司案件时，发现吉林银行、吉林亿(yì)联银行(xíng)因(yīn)违规收(shōu)取发行(xíng)人大(dà)额(é)财(cái)务资助，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间债券(quàn)市场(chǎng)自(zì)律管(guǎn)理规则，被交易商协会进行自律调(diào)查。一同被开(kāi)展自律调查的还有光大证券、富(fù)国资产(chǎn)管理（上海）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交易商协会(huì)监管处(chù)罚力度加强

　　根据交易(yì)商(shāng)协会通报的数据，2022年(nián)全(quán)年，交(jiāo)易商协会(huì)共对68起涉嫌(xián)违规案件立案调(diào)查，开(kāi)展自律调(diào)查和自(zì)律(lǜ)问询103次，作(zuò)出各类自律处分99家(jiā)（人(rén)）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会(huì)计师(shī)事务(wù)所、1家律师事务所、2家(jiā)其他类型(xíng)机构(gòu)和54名(míng)直接责任人。作出的(de)处分中，警告及以上占比超过(guò)五(wǔ)成，15家机构被(bèi)暂停一定期限业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通(tōng)报来(lái)看(kàn)，被通报的(de)原因包括低价包销多(duō)期(qī)债(zhài)务(wù)融资(zī)工具，影响了(le)市(shì)场正常(cháng)秩序；部(bù)分(fēn)债务融资工具未按照发行文件约定开展余额包(bāo)销(xiāo)，个别债务融(róng)资(zī)工(gōng)具挤占了其(qí)他投资人(rén)的正常投标，违背(bèi)了公平(píng)公(gōng)正(zhèng)原则，并影响(xiǎng)了(le)发行利率，对市(shì)场(chǎng)正(zhèng)常秩序造成了(le)一(yī)定(dìng)不(bù)良影响。

　　通(tōng)报指出，银行间债(zhài)券(quàn)市场参与机构在从事(shì)相关业务(wù)过程中，务必牢固树立(lì)市场责任意识，严(yán)格遵守相(xiāng)关监管规(guī)定和自律(lǜ)规则要(yào)求，合规展(zhǎn)业(yè)，自(zì)觉维护银行间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为(wèi)银(yín)行间市场基(jī)石机构，承(chéng)担(dān)着(zhe)提高市场流动(dòng)性、促进(jìn)价格发现的重(zhòng)要作用(yòng)，应切实提升做市交易能力(lì)，加强内(nèi)部控制和(hé)风险管(guǎn)理(lǐ)，确保合(hé)规稳健展(zhǎn)业，“真做(zuò)市、做真(zhēn)市”。

杨梅是高糖还是低糖，杨梅是高糖还是低糖水果　　可以看(kàn)到，近期交易(yì)商协(xié)会的监管处罚力度明(míng)显加大(dà)，虽然债券市(shì)场参(cān)与主体(tǐ)愈发(fā)丰富多元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不(bù)能破(pò)戒(jiè)。

　　资深金融(róng)政策监管专家(jiā)周毅钦(qīn)对《国际金(jīn)融报》记者表示，可(kě)以看(kàn)到，银行(xíng)间(jiān)交易商协会将继续贯彻落实监管从严(yán)要求，以严格自律惩戒向市场传递(dì)“零容忍(rěn)”的(de)清晰信号，引导市(shì)场各(gè)类(lèi)主(zhǔ)体归位尽责，维护市场(chǎng)良好秩序。债券承销(xiāo)机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行(xíng)特别是国(guó)有大行来说，也需要肩(jiān)负起相应的公序(xù)责(zé)任(rèn)，切实维护好(hǎo)行业(yè)的良性(xìng)竞争生(shēng)态。

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