科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布公告称(chēng)，其收到(dào)证(zhèng)监会下发的《行政处(chù)罚(fá)决(jué)定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的(de)事先告知书，两(liǎng)家公司的(de)股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证券及(jí)两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股(gǔ)书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过虚(xū)构(gòu)销(xiāo)售(shòu)合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润(rùn)总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签(qiān)署日，未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过前述财务造(zào)假方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利(lì)润总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定(dìng)披露对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取终身市(shì)场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务(wù)总监终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达(dá)易(yì)盛在公告(gào)的证券(quàn)发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披露关联交易、股(gǔ)权(quán)代持(chí)情况等。

　　在(zài)上(shàng)市(shì)后，泽达(dá)易盛(shèng)及其(qí)全资(zī)子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年5k是多少钱 5k是什么意思虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处(chù)以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款非法募集(jí)资金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董(dǒng)事(shì)长、总(zǒng)经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任(rèn5k是多少钱 5k是什么意思)董(dǒng)事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在4月21日(rì)市场全面大(dà)跌的行(xíng)情下，两家公(gōng)司均有不同(tóng)幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也进入(rù)到停牌及(jí)被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大(dà)违(wéi)法行为，将被实(shí)施(shī)重大(dà)违法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市(shì)的事先告知(zhī)书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两家公司可(kě)以根据规(guī)定申(shēn)请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就(jiù)是(shì)否(fǒu)终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市事宜(yí)进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意(yì)见作出是(shì)否(fǒu)终止公司股票(piào)上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所公告对股(gǔ)票(piào)作出终止(zhǐ)上市(shì)的决定之日后5 个交易(yì)日届(jiè)满的下一交(jiāo)易(yì)日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进(jìn)入(rù)退市整理(lǐ)期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退市整(zhěng)理期(qī)的交易期限为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易(yì)所将在(zài)退市(shì)整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院官微发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已于当日(rì)收(shōu)到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院(yuàn)称，其将依法审查，及(jí)时公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在投资(zī)者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发(fā)布(bù)公(gōng)告称(chēng)，因在(zài)执(zhí)行泽达易盛首次(cì)公开发(fā)行股票(piào)并在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业(yè)务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服(fú)务中心公告称，关(guān)注到上海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程(chéng)序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科(kē)创板首批被中国证监会立案调查公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将密(mì)切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续受(shòu)理(lǐ)并裁(cái)定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资(zī)者特别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参加普通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申(shēn)请(qǐng)转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。

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